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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-3 證法乙科專業科目測驗試題#68908
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13. 稱轉融通者,指下列何者向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券?
(A)證券投資人
(B)證券商
(C)證券交易所
(D)金融監督管理委員會證券期貨局
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A(16), B(225), C(21), D(6), E(0) #1787877
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/26
私人筆記#4467836
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稱轉融通者,指證券金融事業對證券商或其他...
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14. 下列上櫃有價證券得為融資融券之條件何者有誤? (A)股票上櫃滿六個月 (B)每股市場成交收盤價格在票面之上 (C)設立登記屆滿三年以上 (D)實收資本額達新臺幣三億元以上
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15. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存客戶融券賣出價款及融券保證金,不得作下列那 項運用? (A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C)有價證券之自營買賣 (D)銀行存款
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16. 下列有關仲裁之敘述,何者正確? (A)對於現在或將來之爭議,當事人得訂立仲裁協議 (B)約定由仲裁人以判決解決紛爭 (C)仲裁協議得不以書面為之 (D)選項ABC皆是
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17. 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人,稱之為: (A)應募人 (B)發行人 (C)委託人 (D)認股人
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18. 下列何者得於公開發行公司之股東會以臨時動議提出? (A)選任董事、監察人、變更章程或公司解散或合併之事項 (B)公積轉增資發行新股 (C)董事競業禁止之許可 (D)提案要求公司對董事之不法行為起訴
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