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試卷資訊

試卷名稱：114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科)：投信投顧相關法規（含自律規範）#136239

年份：114年

科目：投信投顧相關法規（含自律規範）

13. 針對非專業投資機構之客戶，投信投顧業務員為全權委託之投資執行，應遵守以下哪些事項？甲.不得依投資經理人之口頭指示執行；乙.投資經理人交付業務員執行買賣時應作成紀錄；丙.執行結果應於次日作成投資執行表；丁.投資執行表不須說明投資差異原因
(A)僅甲
(B)甲、乙
(C)甲、乙、丙
(D)甲、乙、丙、丁

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私人筆記 (共 1 筆)

kirby0218

2026/01/11

私人筆記#7723032

未解鎖

投資經理人交付業務員執行買賣時，應作成投...

(共 77 字，隱藏中）

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