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投信投顧相關法規(含自律規範)
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114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
> 試題詳解
22. 以下何者為全權委託投資業務管理辦法所稱之全權委託保管機構?
(A)兼營信託業務之銀行
(B)投信公司
(C)投顧公司
(D)保全公司
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A(195), B(10), C(4), D(3), E(0) #3770810
私人筆記 (共 1 筆)
kirby0218金融證照10張已達成^_^
2026/01/09
私人筆記#7715983
未解鎖
每個全權委託投資帳戶 僅能指定1家保管機...
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#2818792
23. 投顧事業於簽訂全權委託契約前,對於委任之投資客戶(專業投資機構且委託投資資產已指定保管機構者除外)應履行下列哪些事項?甲.應提供七日以上之期間讓客戶審閱全部條款內容;乙.瞭解客戶之資力與投資經驗;丙.交付全權委託投資說明書 (A)甲、乙 (B)乙、丙 (C)甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
#3770811
24. 有關從事全權委託投資業務之人員其兼任之限制規定,下列何者正確?(A)全權委託專責部門之主管及業務人員,均不得辦理專責部門以外之業務(B)全權委託投資經理人得兼任私募證券投資信託基金之投資或交易決策人員(C)非登錄全權委託專責部門主管或業務人員,得兼辦全權委託專責部門之業務(D)全權委託專責部門中從事研究分析之業務人員,不得與從事投資決策之業務人員相互兼任
#3770812
25. 投信事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證券經紀商為客戶所為之推介 (A)甲、乙須分離 (B)僅甲須分離 (C)乙、丙須分離 (D)甲、乙、丙皆須分離
#3770813
26. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列何項作業不符規定?(A)由投信投顧事業為客戶辦理有價證券投資之開戶(B)客戶應與保管機構另行簽訂委任或信託契約,辦理款券保管、買賣交割帳務處理等事宜(C)投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約,應將契約副本送交全權委託保管機構(D)全權委託投資紛爭調解處理辦法由同業公會擬訂,報金管會核定
#3770814
27. 有關全權委託保管機構,下列何者敘述為非?(A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家(B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機構及受任人(C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書(D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#3770815
28. 投信投顧事業經營全權委託投資業務,下列有關紛爭之解決方式之敘述何者正確?(A)由主管機關擬訂紛爭調解處理辦法(B)由同業公會擬訂紛爭調解處理辦法(C)由簽約雙方訂定紛爭調解處理辦法(D)由證券投資人及期貨交易人保護中心訂定紛爭調解處理辦法
#3770816
29. 有關全權委託投資業務證券經紀商之指定,下列何者正確? (A)他業兼營者,如客戶未指定證券經紀商,兼營全權委託投資業務之證券經紀商得指定本事業為證券經紀商 (B)他業兼營者,客戶不得自行指定本事業為證券經紀商 (C)客戶如自行指定證券經紀商,不得僅指定一家,仍應作適當分散 (D)客戶如自行指定本事業為證券經紀商,應明確告知客戶相關風險、利益衝突及控管措施, 並以契約以外之書面取得客戶同意
#3770817
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