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證照◆金融職業道德
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103年 - 職業道德 101-200#16841
> 試題詳解
137. 金融從業人員受託執行業務時,下列何者為非?
(A)客戶利益置於公司或個人的利益之上
(B)受託人必須揭露與客戶的利益衝突
(C)受託人應公平對待所有客戶,不得偏袒某一客戶
(D)受託人應以公司之利益為最高利益
答案:
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統計:
A(9), B(13), C(18), D(148), E(0) #609627
詳解 (共 1 筆)
Kryst
B1 · 2022/01/18
#5312154
d. 應將客戶的利益置於公司...
(共 41 字,隱藏中)
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138. 金融從業人員提供客戶服務並維持必要的知識及技能,此為下列何者原則? (A)誠信原則 (B)忠實義務原則 (C)保密原則 (D)專業原則
#609628
139. 辦理客戶資產或財物的保管時應依下列何項原則辦理? (A)善良管理原則 (B)追求利潤原則 (C)強制公開原則 (D)互惠原則
#609629
140. 接受客戶受託執行之業務,何者得為之? (A)明顯違反相關法令規定者 (B)收受客戶酬庸,而未損及公司利益者 (C)未經主管機關核准承辦之業務活動 (D)符合相關法令規定,且業經主管機關核准之業務
#609630
141. 下列何者行為有誤? (A)將客戶私下轉介於其他同業或交易商 (B)依公司及相關法令規範,執行客戶所託之業務 (C)事先與客戶簽訂受託執行業務範圍之約定書 (D)誠實告知客戶受託業務執行之結果
#609631
142. 金融從業人員不應該有下列何種行為? (A)以職務上所知悉消息,告知第三人 (B)不得利用客戶名義或帳戶,為自己或第三人買賣 (C)不得有隱瞞、利誘客戶之行為 (D)接受客戶委託買賣時,不得以自己之計算為買入或賣出之相對行為
#609632
143. 溢收客戶新台幣壹佰元,但是已聯絡不到客戶,請問下列處置何者正確? (A)捐給慈善機構 (B)交給主管 (C)充當公費 (D)掛在帳上
#609633
144. 金融從業人員進行徵授信業務時,下列何者為非? (A)徵信時須詳實審查客戶財務及信用狀況 (B)利害關係人授信須符合法令規定 (C)定期辦理覆審 (D)為達成自身績效,可忽視授信客戶可能潛藏之倒帳風險 第 10 頁,共 37 頁
#609634
145. 金融從業人員於受託執行業務時,下列何者正確? (A)盡一切可能確認並瞭解客戶的需求,如同處理自己業務一般 (B)盡全力持守榮譽及廉潔以維護所屬公司之信譽 (C)應遵守專業行為規範 (D)以上皆是
#609635
146. 在接受客戶委託時,應將誰的利益置於其他利益之上? (A)委託的客戶 (B)公司 (C)自己 (D)其他大客戶
#609636
147. 金融從業人員基於職業道德應如何對待客戶,下列何者行為是不對的? (A)公平對待所有的客戶 (B)將客戶的利益置於公司利益或員工利益之上 (C)將公司利益或員工利益置於客戶的利益之上 (D)以客戶最高利益行事
#609637
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