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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 投資分析人員︰證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38527
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14、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行附認股權公司債時之認股價格,發行人下列之行為中,何者為正確?
(A) 應於該附認股權公司債銷售後公告之
(B) 應於該附認股權公司債銷售前公告之
(C) 不應於該附認股權公司債銷售前公告之
(D) 無論何時不應公告之
答案:
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統計:
A(8), B(118), C(5), D(6), E(0) #1101714
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2021/05/07
#4703773
法規名稱:發行人募集與發行有價證券處理準...
(共 67 字,隱藏中)
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01、 ( ) 證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,核准之程序下列何者正確? (A) 呈報送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查後,轉報主管機關核准 (B) 由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會審查核准,轉報主管機關備查 (C) 報主管機關直接審查核准 (D) 由中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會備查即可
#1101701
02、 ( ) 關於董事參與董事會之方式,下列敘述何者正確? (A) 得以視訊方式為之 (B) 以電話方式為之,亦視為親自出席 (C) 不得委託其他董事代理出席 (D) 得以書面投票
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03、 ( ) 甲證券投資顧問公司實收資本額新臺幣一億六千五百萬,則其經營全權委託投資業務,依法應提存營業保證金多少元? (A) 新臺幣一千萬 (B) 新臺幣一千六百五十萬 (C) 新臺幣一千五百萬 (D) 新臺幣二千萬
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04、 ( ) 證券投資信託事業及基金保管機構之經理或保管費用為證券投資信託契約之重要事項,有關證券投資信託事業及基金保管機構所受報酬計算之上限,應如何決定? (A) 由受益人決定 (B) 由證券投資信託事業決定 (C) 依申購受益憑證之數量決定 (D) 由主管機關視市場狀況限制之
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05、 ( ) 證券投資信託事業申請合併之規定,下列敘述何者不正確? (A) 最近期財務報告每股淨值不低於面額 (B) 所經理之證券投資信託基金,每單位淨資產價值低於單位面額之基金數目不得超過其所經理基金總數之三分之一 (C) 最近半年未曾受主管機關依證交法第六十六條第二款、第三款或第四款規定之處分,但其違法情事已具體改善並經金管會認可者,不在此限 (D) 如有不符證券投資信託事業管理規則第二十九條第一項有關合併之規定者,主管機關得綜合考量證券市場健全發展及證券投資信託事業競爭等因素,予以專案核准
#1101705
06、 ( ) 證券投資信託事業運用募集之證券投資信託基金,下列那一項為禁止行為? (A) 投資於上市股票 (B) 認購已上市公司增資股票 (C) 從事信用交易 (D) 認購已上櫃公司增資股票
#1101706
07、 ( ) 下列何者非屬「證券投資信託事業管理規則」所稱之業務人員? (A) 銷售受益憑證之人員 (B) 內部稽核 (C) 主辦會計 (D) 人事主管
#1101707
08、 ( ) 有關證券投資信託事業之董事、監察人或經理人之行為規範以下敘述何者正確? (A) 證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於一定限額內得投資上櫃之證券投資信託事業之股票 (B) 證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得擔任證券投資信託基金所購入股票發行公司之董事、監察人或經理人 (C) 證券投資信託事業之董事、監察人或經理人於證券投資信託事業決定運用證券投資信託基金買賣某種上市(櫃)公司股票時起,至證券投資信託基金不再持有該種股票止之期間內,若欲參與同種股票買賣應事先向董事會申報 (D) 證券投資信託事業之董事、監察人或經理人不得買賣上市(櫃)公司股票
#1101708
09、 ( ) 為考量相互勾稽控管及避免監守自盜之情事,有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,應以下列何種方式為之? (A) 自行保管 (B) 由受委託之信託公司或銀行保管 (C) 由受委託之保險公司保管 (D) 由受委託之保全公司保管
#1101709
10、 ( ) 證券經紀商、證券自營商在證券交易所市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時,證券交易所應指定何者代為交付? (A) 證券承銷商 (B) 其他證券經紀商或證券自營商 (C) 買賣證券之投資人 (D) 買賣證券之上市公司
#1101710
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