阿摩線上測驗
14.( )銀行應於完成或更新風險評估報告時，將報告送下列哪一單位備查？
(A)金管會
(B)銀行公會
(C)法務部調查局
(D)行政院洗錢防制辦公室
答案：登入後查看
統計： A(2063), B(9), C(625), D(52), E(0) #1948660
統計： A(2063), B(9), C(625), D(52), E(0) #1948660
詳解 (共 2 筆)
vbn0628
#4782220
銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法
第 6 條
前項第一款洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易或支付管道等面向，並依下列規定辦理：
一、製作風險評估報告。
二、考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施。
三、訂定更新風險評估報告之機制，以確保風險資料之更新。
四、於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送本會備查。
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於同法第二條有提到本會即為金融監督管理委員會 ← ←
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