阿摩線上測驗
登入
首頁
>
投信投顧相關法規(含自律規範)
>
105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
> 試題詳解
14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知甲投資人?
(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東
(B)乙公司為丙持股 10%以上之股東
(C)選項AB皆應告知
(D)選項AB皆不須告知
答案:
登入後查看
統計:
A(6), B(9), C(520), D(3), E(0) #1798981
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707829
未解鎖
第 11 條 證券投資信託事業或證券...
(共 423 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
22.甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有 下列哪一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1778780
14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1801252
17. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙 之間有下列那一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1867890
15. 甲投資人委任乙投信公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間若有下列何種情事應告知甲? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#2205071
15. 證券投資信託事業負責人、部門主管、分支機構經理人及業務人員之登錄事項,由何者擬訂? (A)財政部 (B)金管會 (C)投信投顧公會 (D)證券交易所
#1798982
16. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金,未依規定向申購人交付公開說明書,應處: (A)新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下之罰鍰 (B)停權 (C)警告 (D)處三年以下有期徒刑
#1798983
17. 證券投資信託公司為從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動而製作之有關資料,應於事實發生 後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)十日 (C)二日 (D)七日
#1798984
18. 投信投顧公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最 長期限為: (A)一個月 (B)六個月 (C)一年 (D)三年
#1798985
19. 債券型基金資產組合之加權平均存續期間應在幾年以上? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)四年
#1798986
20. 四個大學同學各出資一千萬元湊成四千萬元,打算委任某證券投顧公司全權委託投資,證券投顧公 司應如何處理? (A)與四人分別簽訂委任契約每人一千萬元 (B)與四人簽訂四千萬元之共同委任契約 (C)採選項A或B之方式均可 (D)與規定不合拒絕接受委任
#1798987
相關試卷
115年 - 115-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#138682
2026 年 · #138682
114年 - 114-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#136239
2025 年 · #136239
114年 - 114-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#130472
2025 年 · #130472
114年 - 114-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#126840
2025 年 · #126840
113年 - 113-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#125007
2024 年 · #125007
113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
2024 年 · #121869
113年 - 113-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#119568
2024 年 · #119568
112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
2023 年 · #117806
112年 - 112-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#116056
2023 年 · #116056
112年 - 112-1 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#113742
2023 年 · #113742