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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-3 投信投顧業務員(乙科)#71733
> 試題詳解
17. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙 之間有下列那一情事應告知甲投資人?
(A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東
(B)乙公司為丙持股 10%以上之股東
(C)選項AB皆應告知
(D)選項AB皆不須告知
答案:
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統計:
A(22), B(60), C(1931), D(28), E(0) #1867890
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/15
私人筆記#4698339
未解鎖
第 11 條 證券投資信託事業或證券...
(共 423 字,隱藏中)
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相關試題
22.甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間有 下列哪一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1778780
14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1798981
14. 甲投資人委任乙證券投資信託公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間 有下列哪一情事應告知甲投資人? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#1801252
15. 甲投資人委任乙投信公司辦理全權委託投資,乙公司與甲之委託投資資產保管機構丙之間若有下列何種情事應告知甲? (A)丙為乙公司持股 10%以上之大股東 (B)乙公司為丙持股 10%以上之股東 (C)選項AB皆應告知 (D)選項AB皆不須告知
#2205071
18. 全權委託投資契約之受任人為每一全權委託投資帳戶編製之月報、年度報告書應於何時依約定方式送達客戶? (A)每月終了後十個營業日、每年終了後三個營業日 (B)每月終了後七個營業日、每年終了後十五個營業日 (C)每月第五日、年度終了後十五日 (D)每月十五日、年度終了後一個月
#1867891
19. 下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確? (A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失 (B)業者與客戶得約定得以獲利金額拆帳之方式計收 (C)績效報酬係依主管機關訂定之相關收取條件與計算方式決定 (D)委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時,不得計收績效報酬
#1867892
20. 投信投顧事業為招攬與促銷全權委託投資之業務而製作之有關資料,於對外使用前,應先經內部適當審核,其中有關廣告、公開說明會及其他公開促銷活動之資料,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
#1867893
21. 甲證券投資顧問公司運用投資人全權委託投資資產,買進我國上市股票,應以下列何方式進行? (A)委託證券經紀商 (B)以場外交易方式 (C)委託證券自營商 (D)選項ABC皆非
#1867894
22. 全權委託投資之投資或交易檢討,應由受任人多久檢討各全權委託投資帳戶投資或交易決策過程、內容及績效,並由各全權委託投資帳戶之投資經理人作成投資或交易檢討報告? (A)每星期至少一次 (B)每月至少一次 (C)每三個月至少一次 (D)每半年至少一次
#1867895
23. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶? (A)事實發生起七日內 (B)事實發生當日 (C)事實發生日起二個營業日內 (D)事實發生五日起
#1867896
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