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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券商業務員:證券交易相關法規與實務#112174
> 試題詳解
14. 證券交易所之董事、監察人或受僱人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益者,處何種 刑罰?
(A)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)處一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百二十萬元以下罰金
(C)處二年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
(D)處五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
答案:
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統計:
A(272), B(78), C(77), D(1181), E(0) #3033631
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/12/17
#5681720
證券交易法第 172 條證券交易...
(共 140 字,隱藏中)
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11. 證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,於開始營業前,應向臺灣證券交易所繳存 交割結算基金基本金額新臺幣多少? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千二百萬元 (D)一千五百萬元
#3033628
12. 證券商流動負債總額,不得超過其流動資產總額之多少? (A)百分之五十 (B)百分之百 (C)百分之一百五十 (D)百分之二百
#3033629
18. 仲裁庭認定仲裁達於可為判斷之程度者,依當事人聲明之事項,應於幾日內作成判斷書? (A)7 日 (B)10 日 (C)14 日 (D)20 日
#3033635
19. 依公司法規定,除部分特例外,公司投資總額不得超過其實收股本多少比率? (A)50% (B)40% (C)30% (D)10%
#3033636
24. 證券商若未如期提出主管機關命令所需提供之帳簿,可處多少元之罰鍰? (A)十二萬元以上二百四十萬元以下 (B)二十四萬元以上一百二十萬元以下 (C)二十四萬元以上二百四十萬元以下 (D)二十四萬元以上四百八十萬元以下
#3033641
29. 申報日前幾個月之股價變化異常者,證券主管機關得退回上市公司現金發行新股案件? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#3033646
30. 發行人經金融監督管理委員會停止申報生效後,自停止申報生效送達即日起屆滿多少日,仍未就 停止申報生效之原因提出補正,申請解除停止申報生效,金融監督管理委員會即可退回該申報 案? (A)五個營業日 (B)七個營業日 (C)十二個營業日 (D)十個營業日
#3033647
45. 證券櫃檯買賣中心交易系統予以等價或等殖成交者,股票每筆輸入應小於幾個交易單位? (A)一百 (B)三百 (C)五百 (D)一千
#3033662
15. 證券交易所備供證券買賣一方不履行交付義務時之代為支付,而就其證券交易經手費提存之準備 金稱之為: (A)賠償準備金 (B)損失準備金 (C)交割結算準備金 (D)盈餘準備金
#3033632
16. 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之三十
#3033633
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