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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-2 證券投資分析人員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#111446
> 試題詳解
14. 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,人數 不得超過?
(A)30 人
(B)35 人
(C)50 人
(D)99 人
答案:
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統計:
A(11), B(39), C(7), D(169), E(0) #3012498
詳解 (共 1 筆)
橙子
B1 · 2023/03/09
#5741762
正確答案為D,證券投資信託事業對符合主管...
(共 59 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
橙子
2023/03/09
私人筆記#4935425
未解鎖
正確答案為D,證券投資信託事業對符合主管...
(共 57 字,隱藏中)
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相關試題
15. 上市或上櫃公司辦理減少資本者,主管機關於收到申報書即日起屆滿幾個營業日生效? (A)3 日 (B)7 日 (C)12 日 (D)30 日
#3012499
16. 有價證券持有人依證券交易法第 22 條第 3 項規定對非特定人公開招募者,應檢具有價證券公開 招募申報書,下列何者非公開招募說明書應載明之內容? (A)公開招募之動機與目的 (B)公開招募價格之訂定方式與說明 (C)證券承銷商提出之評估報告 (D)會計師對發行公司最近期財務報告之核閱報告
#3012500
17. 關於公司設立之規範,下列敘述何者正確? (A)採募集設立者,發起人所認股份,不得少於第一次發行股份四分之一 (B)採募集設立者,發起人僅得以現金出資 (C)股款繳足後,發起人應於三個月內召開創立會 (D)認股人並無依照所填認股書繳納股款之義務
#3012501
18. 關於公司申請停止公開發行之規範,下列敘述何者正確? (A)應有代表已發行股份總數二分之一以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (B)應有代表已發行股份總數三分之二以上股東出席之股東會,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應由三分之二以上董事之出席,及出席董事過半數之同意行之 (D)全體董事三分之二以上同意行之
#3012502
19. 關於投信投顧業經營全權委託業務之規範,下列敘述何者正確? (A)客戶要求查詢其全權委託交易資料時,受委託之投信或投顧業得有限度拒絕 (B)經營全權委託投資業務,應每季定期編製客戶資產交易紀錄及現況報告書送達客戶 (C)運用委託投資資產買賣有價證券者,所收取證券商退還之手續費或給付之其他利益,不得作 為客戶買賣成本之減少 (D)經營全權委託投資業務,應按客戶別設帳,按日登載客戶資產交易情形、委託投資資產庫存 數量及金額
#3012503
20. 證券投資信託事業、證券投資顧問事業之董事、監察人、經理人或受僱人,對於違背職務上之行 為,要求、期約、收受財物或其他不正利益者,關於其罰則,下列敘述何者正確? (A)處 3 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 120 萬元以下罰金 (B)處 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 240 萬元以下罰金 (C)處 1 年以上 5 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣 500 萬元以下罰金 (D)處 7 年以下有期徒刑,得併科新臺幣 300 萬元以下罰金
#3012504
21. 關於證券投資信託基金之操作,下列敘述何者錯誤? (A)證券投資信託事業運用證券投資信託基金投資或交易,應依據其分析作成決定,交付執行時 應作成紀錄,並按月提出檢討,其分析與決定應有合理基礎及根據 (B)證券投資信託事業應訂定於內部控制制度,並確實執行;其控制作業應留存紀錄並保存一定 期限 (C)證券投資信託事業運用證券投資信託基金所持有之資產,應以基金保管機構之基金專戶名義 登記 (D)持有外國之有價證券及證券相關商品,應以基金保管機構之基金專戶名義登記,不得與國外 受託保管機構另外約定辦理
#3012505
22. 關於股東會之規定,下列敘述何者正確? (A)公司章程得訂明股東會開會時,以視訊會議,但公開發行公司不適用 (B)公開發行公司得於章程載明召開實體股東會得以視訊輔助者,股東得選擇以實體或以視訊方 式參與股東會,以視訊方式參加者,視為親自出席 (C)公開發行公司不得於章程規定僅以視訊方式召開股東會 (D)因天災、事變或其他不可抗力情事,仍須於章程訂明,始能以視訊會議之方式開會
#3012506
23. 關於公開發行公司董事會之規範,下列敘述何者正確? (A)發行股票之公司董事會,設置董事不得少於三人 (B)政府或法人為公開發行公司之股東時,除經主管機關核准者外,得由其代表人同時當選或擔 任公司之董事及監察人,不適用公司法第 27 條第 2 項規定 (C)董事缺額達章程所定席次三分之一者,公司應自事實發生之日起 60 日內,召開股東臨時會補 選之 (D)董事因故解任,致不足三人者,公司應於最近一次股東會補選之
#3012507
24. 公開發行公司之董事、監察人、經理人,其股票之轉讓,應依一定方式進行,下列方式何者正確? (A)經向發行公司申報七日後,向非特定人為之 (B)依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例,於向主管機關申報之日起五日後, 在集中交易市場或證券商營業處所為之 (C)於向主管機關申報之日起三日內,向符合主管機關所定條件之特定人為之 (D)私下轉讓不受限制
#3012508
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