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證照◆證券交易相關法規與實務
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111年 - 111-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#112164
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14. 證券投資信託事業發行受益憑證募集投資信託基金,為達資訊透明及提供投資人充分判斷之參考 依據,應先向申購之投資大眾交付下列何種文件?
(A)投資說明書
(B)公開說明書
(C)經會計師查核簽證之財務報告
(D)證券投資信託契約副本
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統計:
A(9), B(301), C(8), D(0), E(0) #3033369
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/02/24
#5730566
證券投資信託事業募集證券投資信託基金公開...
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B2 · 2025/05/06
#6406959
解析:根據《證券投資信託及顧問法》及相關...
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15. X 公司為公開發行股票之公司,並非以投資為專業,且 X 公司章程對於轉投資並未另有規定投資限 額。若 X 公司實收股本為新臺幣(下同)10 億元,淨值為 15 億元,則 X 公司為他公司有限責任股東 時,其所有投資總額不得超過多少金額? (A)2 億元 (B)3 億元 (C)4 億元 (D)6 億元
#3033370
16. 因應公司法第 22 條之 1 之修正並促進公司資訊透明及落實洗錢防制作為,公司自民國 107 年 11 月 1 日起應依法於「公司負責人及主要股東資訊申報平臺」申報負責人及主要股東資訊,其有變 動者,並應於變動後多少日內為之? (A)15 日 (B)20 日 (C)30 日 (D)60 日
#3033371
17. 依公司法第 156 條之 3 規定,股份有限公司設立後得發行新股作為受讓他公司股份之對價,不受 公司法第 267 條第 1 項至第 3 項之限制,但需經下列何種決議方法通過? (A)應經股東會有代表已發行股份總數過三分之二以上股東之出席,以出席股東表決權過半數之同 意行之 (B)應經股東會有代表已發行股份總數過半數股東之出席,以出席股東表決權過半數之同意行之 (C)應經董事會三分之二以上董事出席,以出席董事過半數決議行之 (D)應經董事會過半數董事出席,以出席董事過半數決議行之
#3033372
18. 甲公司為上市公司,下列關於股東表決權信託之敘述,何者正確? (A)股東得以書面成立股東表決權信託,由受託人依書面信託契約之約定行使其股東表決權 (B)股東將書面表決權信託契約、股東姓名或名稱、事務所、住所或居所與移轉股東表決權信託之 股份總數、種類及數量於股東常會開會三十日前送交公司辦理登記,得以其成立股東表決權信 託對抗公司 (C)股東將書面表決權信託契約、股東姓名或名稱、事務所、住所或居所與移轉股東表決權信託之 股份總數、種類及數量於股東臨時會開會十五日前送交公司辦理登記,得以其成立股東表決權 信託對抗公司 (D)股東不得成立股東表決權信託
#3033373
19. X 上市公司設有七席董事,其中三席為獨立董事,甲為董事長。下列關於 X 公司董事會召集之敘述, 何者正確? (A)X 公司二位董事即得以書面記明提議事項及理由,請求董事長甲召集董事會 (B)X 公司過半數之董事得以書面記明提議事項及理由,請求董事長召集董事會 (C)X 公司有緊急情事時,董事會之召集,仍應於三日前通知各董事 (D)三位獨立董事得隨時共同召集董事會
#3033374
20. 公開發行公司發行公司債,應檢具發行公司債申報書,載明其應記載事項,連同應檢附書件,向 金融監督管理委員會申報生效後,始得為之。公開發行公司依規定提出申報,除金融控股公司、 票券金融公司及信用卡等事業,其申報生效期間為十二個營業日外,依規定係於金融監督管理委 員會及其指定之機構收到發行公司債申報書即日起屆滿多少個營業日生效? (A)3 個營業日 (B)5 個營業日 (C)7 個營業日 (D)10 個營業日
#3033375
21. 甲為 X 上市公司之獨立董事,持有 X 公司已發行股份 20 萬股。若甲於民國 111 年 11 月 1 日將所 持有之股票 10 萬股向 B 商業銀行質押借款,下列敘述,何者正確? (A)X 公司應於甲將股票質權設定後五日內,將甲之出質情形,向主管機關申報並公告之 (B)甲應於同年 11 月 15 日以前將持有股數設質之情形,通知公司 (C)甲應於同年 12 月 5 日以前將持有股票設質之情形,向公司申報 (D)X 公司應於同年 12 月 15 日以前,彙總向主管機關申報
#3033376
22. X 上櫃公司為調度資金,有代表已發行股份總數過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上 之同意,對特定人進行股票之私募。X 公司應於股款或公司債等有價證券之價款繳納完成日起多少 日內,檢附相關書件,報請主管機關備查? (A)2 日 (B)5 日 (C)10 日 (D)15 日
#3033377
23. 依證券交易法之規定,有價證券私募之應募人及購買人於下列何種情形,得再行賣出其所應募之 有價證券? (A)自該私募有價證券交付日起滿三年 (B)私人間之直接讓受,其數量不超過該證券一個交易單位,前後二次之讓受行為,相隔不少於二 個月 (C)自該私募有價證券交付日起滿一年以上,且自交付日起第三年期間內,依主管機關所定持有期 間及交易數量之限制,得轉讓予任何人 (D)銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構持有私募有價 證券,該私募有價證券無同種類之有價證券於證券集中交易市場或證券商營業處所買賣,得轉 讓予任何人
#3033378
24. 發行股票公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過百分之十之股東,對公司之上市股票, 於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司應請求將其 利益歸於公司。公司所得行使之該項請求權,自獲得利益之日起多少年間不行使而消滅? (A)1 年 (B)2 年 (C)5 年 (D)10 年
#3033379
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