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投信投顧相關法規(含自律規範)
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101年 - 101-1投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#40077
> 試題詳解
15、 ( ) 依「證券投資信託及顧問法」之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格?
(A) 甲、乙、丙
(B) 乙、丙
(C) 乙、丙、丁
(D) 甲、乙、丙、丁
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A(57), B(146), C(4), D(104), E(0) #1134586
詳解 (共 2 筆)
澄澄
B1 · 2018/05/25
#2812967
保管機構 -- 信託公司和兼營信託之銀行
(共 22 字,隱藏中)
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/02
#7182748
這是一道關於金融法規與實務的經典考題,主...
(共 1513 字,隱藏中)
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相關試題
01、 ( ) 依「投信投顧法」之規定,下列事業:I.證券投資信託公司;II.信託公司;III.兼營信託之銀行;IV.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格? (A) I、II、III (B) II、III (C) II、III、IV (D) I、II、III、IV
#1158277
4. 依證券投資信託及顧問法之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信 託之银行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格? (A)曱、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1659523
4. 依證券投資信託及顧問法之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信 託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格? (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1798146
4. 依證券投資信託及顧問法之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信 託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格? (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1798196
2. 依「證券投資信託及顧問法」之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.保管委託投資資產 及辦理相關全權委託保管業務之信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委 託保管機構之資格? (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2035295
16、 ( ) 某證券投資顧問公司之全權委託投資客戶,因週轉不靈要求證券投資顧問公司或董事長或業務人員貸與資金,下列敘述何者正確? (A) 公司、董事長及業務人員皆不可借 (B) 公司資金不可借,但董事長及業務人員可以私人借給他 (C) 公司及董事長均不可借給他,業務人員可以借 (D) 公司資金可以借,董事長及業務人員不可借
#1134587
17、 ( ) 證券投資信託事業對受益人買回受益憑證之請求,下列何者不正確? (A) 不得拒絕 (B) 價金之給付不得遲延 (C) 買回價格依當日營業日之基金淨資產價值核算之 (D) 買回價格依次一營業日之基金淨資產價值核算之
#1134588
18、 ( ) 阿忠、阿孝、小仁、小愛四人各出二百五十萬元湊成一千萬元,打算委任信義證券投信公司全權委託投資,信義證券投信公司應如何處理? (A) 請阿忠、阿孝、小仁、小愛四人簽訂共同委任契約 (B) 與阿忠、阿孝、小仁、小愛四人個別簽訂委任契約 (C) 無法接受 (D) 再找其他小額客戶與阿忠、阿孝、小仁、小愛四人湊成二千萬元簽訂共同委任契約
#1134589
19、 ( ) 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行,並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日內向投信投顧公會申報? (A) 七日 (B) 十日 (C) 十五日 (D) 三十日
#1134590
20、 ( ) 有關投信事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A) 得經營證券投資信託業務 (B) 不得兼營證券投資顧問事業 (C) 得經營全權委託投資業務 (D) 得募集證券投資信託基金發行受益憑證
#1134591
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