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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105年第3次投信投顧相關法規(含自律規範)#64452
> 試題詳解
4. 依證券投資信託及顧問法之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信 託之银行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格?
(A)曱、乙、丙
(B)乙、丙
(C)乙、丙、丁
(D)甲、乙、丙、丁
答案:
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統計:
A(124), B(265), C(6), D(216), E(0) #1659523
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B1 · 2018/02/26
#2641334
證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權...
(共 80 字,隱藏中)
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15、 ( ) 依「證券投資信託及顧問法」之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格? (A) 甲、乙、丙 (B) 乙、丙 (C) 乙、丙、丁 (D) 甲、乙、丙、丁
#1134586
4. 依證券投資信託及顧問法之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信 託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格? (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1798146
4. 依證券投資信託及顧問法之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.信託公司;丙.兼營信 託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委託保管機構之資格? (A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#1798196
2. 依「證券投資信託及顧問法」之規定,下列事業:甲.證券投資信託公司;乙.保管委託投資資產 及辦理相關全權委託保管業務之信託公司;丙.兼營信託之銀行;丁.證券公司,何者符合全權委 託保管機構之資格? (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2035295
5.證券投資顧問事業得為客戶提供何項服務?甲.提供證券投資研究分析意見;乙.提供證券投資 之推介建議;丙.代理從事證券投資行為;丁.提供投資分析報告 (A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁 .
#1659524
6. 有關證券投資信託事業業務之經營,下列敘述何者錯誤? (A)發行受益憑證募集證券投資信託基金 (B)接受客戶全權委託投資業務 (C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資 (D)提供分析意見
#1659525
7. 境外基金機構向特定人私募境外基金,得委任辦理之單位,以下何者錯誤? (A)銀行 (B)信託業 (C)證券承銷商 (D)證券投資顧問事業
#1659526
8. 證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A)銀行公會 (B)會計發展基金會 (C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
#1659527
9. 基金銷售機構為證券投資信託基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動時,應依相關規定執行, 並由證券投資信託事業於事實發生日起幾日内向投信投顧公會申報? (A)七曰 (B)十曰 (C)五曰 (D) 二曰
#1659528
10.甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人? (A)滿二年 (B)滿三年 (C)滿一年 (D)滿半年
#1659529
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