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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536
> 試題詳解
15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由下列何者將委託投資資產交由全權委託保管機構保管?
(A)投信投顧之稽核部門
(B)客戶
(C)投信投顧之財務部門
(D)投信投顧之全權委託業務專責部門
答案:
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統計:
A(3), B(775), C(3), D(174), E(0) #1735945
私人筆記 (共 2 筆)
李俊翰
2018/08/30
私人筆記#997106
未解鎖
委託投資資產交由全權委託保管機構保管,此...
(共 38 字,隱藏中)
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今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701532
未解鎖
第 11 條 證券投資信託事業或證券...
(共 130 字,隱藏中)
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3. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由下列何者將委託投資資產交由全權委託保管機構保管? (A)投信投顧之稽核部門 (B)客戶 (C)投信投顧之財務部門 (D)由投信投顧之稽核部門會同客戶
#2739783
9. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應由下列何者將委託投資資產交由全權委託保管機構保管?(A)投信投顧之稽核部門 (B)客戶(C)投信投顧之財務部門 (D)由投信投顧之稽核部門會同客戶
#3365556
16. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約? (A)法人機構提出法人授權證明者 (B)受破產之宣告尚未復權者 (C)受監護宣告人 (D)選項ABC皆可
#1735946
17. 客戶全權委託資產如為投資型保險專設帳簿資產,當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達5%以上時,全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內,編製資產交易紀錄及現況報告書送達客戶,惟該5%比率得與客戶另以契約調整之,惟不得高於多少? (A)10% (B)20% (C)15% (D)25%
#1735947
18. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者,應提存多少營業保證金? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
#1735948
19. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額達新臺幣三億元以上者,應提存多少營業保證金? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
#1735949
20. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應依金融監督管理委員會之規定,定期申報相關業務表冊送至何機關備查? (A)證券交易所 (B)金融監督管理委員會 (C)投信投顧公會 (D)證券暨期貨市場發展基金會
#1735950
21. 全權委託投資說明書,若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備? (A)投信投顧公會 (B)證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)毋須報備
#1735951
22. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該事業應於其到職之日起幾個營業日內申請辦理登記? (A)三 (B)五 (C)七 (D)九
#1735952
23. 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金 (B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者 (C)營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂 (D)所提存之金融機構須符合金融監督管理委員會所定條件
#1735953
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