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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536
> 試題詳解
16. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約?
(A)法人機構提出法人授權證明者
(B)受破產之宣告尚未復權者
(C)受監護宣告人
(D)選項ABC皆可
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A(847), B(3), C(4), D(94), E(0) #1735946
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701545
未解鎖
第十二條 受任人發現客戶有下列各款情事...
(共 179 字,隱藏中)
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相關試題
45. 投信投顧事業得與下列何種人員簽訂全權委託契約? (A)法人機構提出法人授權證明者 (B)受破產之宣告尚未復權者 (C)受監護宣告人 (D)選項ABC皆可
#1326790
17. 客戶全權委託資產如為投資型保險專設帳簿資產,當委託投資帳戶每單位淨資產價值較前一營業日減損達5%以上時,全權委託投資業者應自事實發生之日起二個營業日內,編製資產交易紀錄及現況報告書送達客戶,惟該5%比率得與客戶另以契約調整之,惟不得高於多少? (A)10% (B)20% (C)15% (D)25%
#1735947
18. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者,應提存多少營業保證金? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
#1735948
19. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,其實收資本額達新臺幣三億元以上者,應提存多少營業保證金? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
#1735949
20. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務,應依金融監督管理委員會之規定,定期申報相關業務表冊送至何機關備查? (A)證券交易所 (B)金融監督管理委員會 (C)投信投顧公會 (D)證券暨期貨市場發展基金會
#1735950
21. 全權委託投資說明書,若發生重大影響客戶權益事項之變更時,應向何機關報備? (A)投信投顧公會 (B)證券交易所 (C)金融監督管理委員會 (D)毋須報備
#1735951
22. 投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該事業應於其到職之日起幾個營業日內申請辦理登記? (A)三 (B)五 (C)七 (D)九
#1735952
23. 有關經營全權委託投資業務應提存營業保證金之規定,何者為非? (A)證券投資顧問事業之實收資本額增加時,不須增提營業保證金 (B)所提存之金融機構須為得辦理保管業務者 (C)營業保證金之處理要點,由同業公會擬訂 (D)所提存之金融機構須符合金融監督管理委員會所定條件
#1735953
24. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金融監督管理委員會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#1735954
25. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報督察主管或所屬部門主管核准? (A)開放型基金受益憑證 (B)上櫃公司股票 (C)未上市櫃股票 (D)商業本票
#1735955
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