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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536
> 試題詳解
24. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金融監督管理委員會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務?
(A)二年
(B)一年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(783), B(156), C(122), D(10), E(0) #1735954
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4701828
未解鎖
第 23 條 申請經營外國有價證...
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24. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#1798991
24. 若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#1801262
37.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管 會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務? (A)二年 (B)一年 (C)三年 (D)五年
#1812867
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#2117078
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#3290678
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#3375102
25. 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報督察主管或所屬部門主管核准? (A)開放型基金受益憑證 (B)上櫃公司股票 (C)未上市櫃股票 (D)商業本票
#1735955
26. 有關證券投資顧問事業之人員配置,下列敘述何者有誤? (A)總經理、部門主管,除法令另有規定外,應為專任 (B)分支機構之經理人及業務人員得為兼任 (C)投顧業務人員得提供證券投資推介建議 (D)投顧業務人員經核准得辦理全權委託投資業務
#1735956
27. 以下何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件? (A)實收資本額達新臺幣三億元以上 (B)最近半年未曾受主管機關警告之處分 (C)營業滿二年,並具有經營全權委託投資業務能力 (D)最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值不低於實收資本額二分之一
#1735957
28. 投信投顧公會對有關證券投顧事業全權委託業務經營之申請出具審查意見,下列敘述何者正確? (A)申請核准經營全權委託業務經金融監督管理委員會核准後出具審查意見 (B)經金融監督管理委員會核准換發營業執照後出具審查意見 (C)申請核准經營全權委託業務及申請換發營業執照時,均先由投信投顧公會出具審查意見後再 轉報金融監督管理委員會 (D)選項ABC皆非
#1735958
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