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投信投顧相關法規(含自律規範)
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113年 - 113-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#121869
> 試題詳解
35.若證券投資顧問事業經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,涉及在國內募集及買賣行為,金管會得停止其幾年內接受新外國有價證券投資顧問業務?
(A)一年
(B)二年
(C)三年
(D)五年
答案:
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統計:
A(188), B(839), C(121), D(30), E(0) #3290678
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/18
#6914839
1. 題目解析 這道考題主要涉及證券投...
(共 720 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Chen Aaron
2026/02/08
私人筆記#7810463
未解鎖
據來源資料中關於《證券投資顧問事業管理規...
(共 248 字,隱藏中)
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36.投信事業就委外事項涉及受益人或客戶權益保障、風險管理及內部控制作業之監督,應定期將評估檢討結果呈報哪單位? (A)投資委員會 (B)金管會 (C)董事會 (D)風險管理委員會
#3290679
37.有關投信投顧事業人員之管理,下列敘述何者正確? (A)部門主管應為兼任 (B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 (C)分支機構經理人有異動時,公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄 (D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之
#3290680
38.下列何者不能擔任投顧事業總經理? (A)符合證券投資分析人員資格,並具專業投資機構相關工作經驗一年以上者 (B)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業,並具專業投資機構相關工作經驗四年以上,成績優 良者 (C)有學經歷足資證明其具備證券金融專業知識、經營經驗及領導能力,可健全有效經營投顧事業者 (D)僅取得證券高級業務員合格證書者
#3290681
39.基金保管機構之經理人違反善良管理人注意義務時,主管機關得令其停止執行基金保管業務,其行政裁量權之區間為: (A)一個月以上,一年以下 (B)一個月以上,二年以下 (C)六個月以上 (D)二個月以上,六個月以下
#3290682
40.投信事業之經手人員,投資下列何種有價證券須申報? (A)開放型基金受益憑證 (B)政府公債 (C)票券 (D)上櫃股票
#3290683
41.投信事業投顧事業作業委外契約應載明下列何事項? (A)受委託機構對委外事項若有重大異常或缺失,自行改善即可,無須立即通知投信事業投顧事業 (B)受益人或客戶爭端解決機制及權益保障措施 (C)委託機構得對外以投信事業投顧事業名義辦理受託處理事項,或向受益人或客戶收取費用 (D)以上皆是
#3290684
42.以基金績效及業績數字作為廣告者,同一基金成立滿三年者應如何刊載表示其績效? (A)截取特定期間以圖表表示之績效 (B)公布最近一年績效以圖表或線圖表示 (C)以最近三年全部績效為圖表或線圖表示 (D)以最近二年全部績效為圖表或線圖表示
#3290685
43.投信公司製作基金廣告其應記載之警語相關規定,不包括下列何者? (A)平面廣告應揭示「本基金經金管會核准或同意生效,惟不表示本基金絕無風險。基金公司以往之經理績效不保證基金之最低投資收益。」 (B)基金公司除盡善良管理人之注意義務外,不負責本基金之盈虧,亦不保證最低之收益,投資人申購前應詳閱本基金公開說明書 (C)平面廣告受限於版面設計,得儘量縮小警語字體,以不顯著之顏色、字體為之 (D)有聲廣告應清楚的宣讀警語,且除廣播以聲音揭示外,須以易識別之字體揭示警語至少播放五秒鐘。警語字體之大小,並應以粗體印刷顯著標示
#3290686
44.投信事業為開放型基金製作廣告宣傳,應注意下列哪些事項?甲.該基金已經金管會核准募集;乙.舉辦公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後十日內向金管會申報 (A)甲 (B)乙 (C)甲、乙皆是 (D)甲、乙皆不是
#3290687
45.下列有關以自動化工具提供證券投資顧問服務之再平衡交易之敘述,何者錯誤? (A)須達到執行門檻且符合再平衡交易之約定條件才能執行再平衡 (B)以自動化工具提供證券投資顧問服務,投資標的必為經金管會核准或申報生效得募集及銷售之證券投資信託基金或境外基金 (C)電腦系統自動為客戶執行再平衡交易後,應即時將交易執行結果通知客戶 (D)須於內部控制制度中訂定交易頻率之監控管理措施
#3290688
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