37.有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？
(A)部門主管應為兼任
(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄
(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄
(D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之

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統計： A(17), B(121), C(889), D(30), E(0) #3290680

詳解 (共 3 筆)

#6265914
A 專任：總經理、經理、經理人、主管、...
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#7271168

(A) 部門主管應為兼任 
投信投顧事業之部門主管原則上應為專任，不得任意兼任
(B) 業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄 
登錄義務人是公司，不是從業人員自行辦理
(C) 分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生次日起五個營業日內向同業公會登錄 ✅
(D) 從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之 
人員登錄主管機構是同業公會

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#7280100

證券投資信託事業有下列情事之一者，除依相關法令辦理外，並應於事實發生之日起五個營業日內函送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會（以下簡稱同業公會）彙報本會：
一、變更董事、監察人或經理人。
二、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會調處。
三、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動。
四、其他經本會規定應申報之事項。

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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#7810447
未解鎖
根據來源中關於投信投顧事業從業人員管...
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