15. 有關投信投顧事業人員之管理，下列敘述何者正確？
(A)部門主管應為兼任
(B)業務人員執行職務前應自行先向公會辦理登錄
(C)分支機構經理人有異動時，公司應於事實發生之日起五個營業日內函送同業公會轉報金管會
(D)從業人員之申報登記事項應向證券暨期貨市場發展基金會為之

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統計： A(49), B(625), C(1212), D(49), E(0) #2565082

詳解 (共 7 筆)

#4650799

B=由公會登錄，自行登錄=錯誤

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#4502744


第 4 條
證券投資信託事業有下列情事之一者，除依相關法令辦理外，並應於事實
發生之日起五個營業日內函送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
（以下簡稱同業公會）彙報本會：
一、變更董事、監察人或經理人。
二、因經營業務或業務人員執行業務，發生訴訟、非訟事件或經同業公會
調處。
三、董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東持股之變動
。
四、其他經本會規定應申報之事項。
前項第一款、第三款及第四款規定於他業兼營證券投資信託業務者不適用
。
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#5921915
B.係由所屬證券投資顧問事業向同業公會登...
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#4475809
證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則...
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#4644020
第 6 條 證券投資顧問事業之總經理、...
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#4475279
第二條證券投資信託事業（以下簡稱「申報公...
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#4636056
為何不能選B?
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私人筆記 (共 1 筆)

私人筆記#4681619
未解鎖
第 6 條 證券投資顧問事業之總經理...
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