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27. 以下何者為證券投顧事業申請經營全權委託業務須符合之條件?
(A)實收資本額達新臺幣三億元以上
(B)最近半年未曾受主管機關警告之處分
(C)營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力
(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值不低於實收資本額二分之一
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統計： A(158), B(591), C(172), D(80), E(0) #1735957
統計： A(158), B(591), C(172), D(80), E(0) #1735957
詳解 (共 6 筆)
木信
#6867258
(A) 實收資本額達新臺幣三億元以上
達五千萬元即符合。
(C) 營業滿二年，並具有經營全權委託投資業務能力
未提及此條件。
(D) 最近期經會計師查核簽證之財務報告淨值不低於實收資本額二分之一
每股淨值不低於面額。
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1.證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務，應具備下列條件：
一、(A)實收資本額達新臺幣五千萬元；已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請或同時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者，實收資本額應達新臺幣七千萬元。
二、(D)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額。但取得營業執照未滿一個完整會計年度者，不在此限。
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四、(B)最近半年未曾受本法第一百零三條第一款、期貨交易法第一百條第一項第一款或證券交易法第六十六條第一款之處分。
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期貨交易所、期貨結算機構、期貨業違反本法或本法所發布之命令者，除依本法處罰外，主管機關得視情節輕重，予以糾正或為下列之處分，並得命其限期改善：
一、警告。
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