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證照◆證券交易相關法規與實務
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107年 - 107-1 證券商高級業務員-證券交易相關法規與實務#68639
> 試題詳解
15.已依「證券交易法」發行有價證券之公司發行新股時,如依「公司法」第二百七十三條公告之股款繳 納期限在幾個月以上者,認股人逾期不繳納股款,即喪失其權利?
(A)三個月
(B)一個月
(C)二個月
(D)無規定
答案:
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統計:
A(100), B(319), C(50), D(1), E(0) #1780630
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/09/28
私人筆記#4592728
未解鎖
法規名稱: 證券交易法 EN ...
(共 239 字,隱藏中)
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相關試題
16.甲公司未向主管機關申報現金增資,即對外公開募集、發行新股,應負何法律責任? (A)公司負責人將被處二萬元以上十萬元以下罰鍰 (B)公司應於七日內向主管機關補辦申報 (C)主管機關通知公司解除負責人職務 (D)公司負責人將被處五年以下有期徒刑
#1780631
17.對公開說明書之重要內容記載,能證明已經合理調查,並有正當理由確認其簽證或意見為真實者,而 不負賠償責任,係: (A)發行人 (B)職員 (C)證券承銷商 (D)專門職業或技術人員
#1780632
18.適用內線交易禁止規定的內部人為? 甲.公司之董事、監察人;乙.持有該公司股份超過百分之十之股 東;丙.公司之顧問律師;丁.公司之會計師 (A)甲、乙、丙、丁 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、丙、丁
#1780633
19.金融機構兼營證券業務應: (A)依兼營種類指撥相同數額之營運資金 (B)另成立資本額相當於兼營業務所定資本額之子公司 (C)只要銀行本身資本額合乎標準即可 (D)在銀行原資本額辦理增資兼營業務原定之資本額
#1780634
20.「證券交易法」第五十四條之對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,係指: (A)證券承銷商之辦理承銷、買賣接洽或執行人員 (B)證券自營商之辦理買賣、結算交割或代辦股務人員 (C)證券經紀商之辦理買賣開戶、推介、受託、申報、結算交割或款券收付保管人員 (D)選項ABC皆正確
#1780635
21.證券交易所之會員或證券經紀商、證券自營商在證券交易市場買賣證券,買賣一方不履行交付義務時, 證券交易所應指定其他會員或證券經紀商或證券自營商代為交付。其因此所發生價金差額及一切費 用,證券交易所最先運用何者代償? (A)賠償準備金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)證券商經手費
#1780636
22.下列何種有價證券之募集發行,不適用「證券交易法」之規定? (A)認購權證 (B)公司債券 (C)公司股票 (D)政府債券
#1780637
23.證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產,應如 何處理? (A)混合列帳 (B)分別獨立 (C)合併計算 (D)形式區分
#1780638
24.信託業兼營全權委託投資業務,其負責辦理全權委託投資或交易決策之業務人員,不得兼任哪種人員 工作? (A)共同信託基金投資決策人員 (B)交易員 (C)自有資金之投資或交易決策人員 (D)選項ABC皆是
#1780639
25.證券投資信託事業之受僱人,若對於違背職務之行為,要求不正利益者,可能會面臨何種處罰? (A)最高七年以下有期徒刑 (B)最高五年以下有期徒刑 (C)最高三年以下有期徒刑 (D)最高一年以下有期徒刑
#1780640
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