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證照◆證券交易相關法規與實務
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113年 - 113-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#121910
> 試題詳解
15.試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係?
(A)超過二分之一
(B)超過三分之一
(C)超過四分之一
(D)超過三分之二
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A(662), B(79), C(7), D(24), E(0) #3292468
詳解 (共 1 筆)
約翰怎麼又考上了
B1 · 2024/10/11
#6227004
證券交易法第 26-3 條 已依本...
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私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/08/31
私人筆記#7415447
未解鎖
證券交易法 第 26-3 ...
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11.試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
#3440050
28. 試問公開發行股份有限公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
#3145074
19. 試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
#3227489
15.試問公開發行公司除經主管機關核准者外,董事間應有如何比例之席次,不得具配偶或二等親以內之親屬關係? (A)超過二分之一 (B)超過三分之一 (C)超過四分之一 (D)超過三分之二
#3292618
16.證券商轉投資總金額不得超過其淨值百分之多少? (A) 20% (B) 40% (C) 50% (D)100%
#3292469
17.兼營證券自營商與證券經紀商之證券商,應在下列何時製作之書面文件,區別其交易為自行買賣或代客買賣? (A)每一交易日之結算交割時 (B)每次買賣時 (C)製作每月之營運月報表時 (D)編製年度財務報告時
#3292470
18.公司買回其股份時,下列哪些關係人不得在買回期間內賣出?甲、董事;乙、經理人;丙、關係企業經理人之未成年子女;丁、監察人之配偶 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙、丁
#3292471
19.已兼營期貨顧問業務之證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,或證券投資顧問事業同 時申請經營全權委託投資業務及兼營期貨顧問業務者,實收資本額應達新臺幣多少元? (A)五千萬元 (B)七千萬元 (C)一億元 (D)二億元
#3292472
20.下列敘述何者正確? (A)平衡型基金應於基金名稱中標明平衡字樣 (B)受益憑證為無記名式 (C)保護型基金係指在基金存續期間,由保證機構到期時提供受益人一定比率本金保證之基金 (D)保本型基金之保本比率應達投資本金之 50%以上
#3292473
21.公司財務報告之主要內容有虛偽或隱匿之情事時,下列何者不須負賠償責任? (A)公司董事長 (B)簽證會計師 (C)未曾在財務報告上簽名的公司職員 (D)選項ABC皆是
#3292474
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