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108年 - 108-3 期貨商業務員-期貨交易法規#78846
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15. 證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,得同時辦理下列證券及期貨相同 性質之業務?甲.受託買賣;乙.內部稽核;丙.風險管理;丁.法令遵循;戊.主辦會計
(A)甲、乙、丙、丁
(B)甲、丙、丁、戊
(C)甲、乙、丁、戊
(D)甲、乙、丙、丁、戊
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統計:
A(179), B(176), C(29), D(981), E(0) #2061047
詳解 (共 1 筆)
Sleepwalker
B1 · 2020/03/09
#3817610
證券商負責人與業務人員管理規則 第四條證...
(共 658 字,隱藏中)
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相關試題
16. 依我國期貨交易法之規定,期貨商之發起人向金管會申請設置期貨商,而其於申請之相關書件中故 意隱匿重要事實或虛偽之記載,是否違反刑罰之規定?若是,其罰則為何? (A)是,一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)並未違反期貨交易法刑罰之規定,僅得處行政罰鍰或由主管機關另行撤銷設立
#2061048
17. 依我國期貨交易法之規定,若期貨市場因天災導致市場發生重大波動,足以嚴重妨礙期貨市場交易, 且情況特殊時,主管機關可採取下列何種因應措施?甲.調整保證金額度;乙.限制期貨交易人交易 數量;丙.限制期貨交易人持有部位;丁.停止全部之期貨交易 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、乙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2061049
18. 依期貨交易法之規定,關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限,下列敘述何者為錯誤? (A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿 (B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出,主管機關可為行政罰鍰之處 分 (C)不可通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明,因期貨交易法並無主管機關調查權之規 定 (D)主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員,停止執行業務之處分
#2061050
19. 依日本期貨交易人保護基金補償制度,日本境內期貨商萬一破產造成無法償還期貨交易人資產時, 保護基金代其賠償金額範圍為何? (A)1 千萬日圓 (B)2 千萬日圓 (C)3 千萬日圓 (D)5 千萬日圓
#2061051
20. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#2061052
21. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相 關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。 下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真? (A)甲、乙不得相互兼任 (B)乙、丙不得相互兼任 (C)乙、丁不得相互兼任 (D)選項ABC皆非
#2061053
22. 期貨交易人於期貨商處,辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確? (A)期貨商受託期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人,各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人,但風險預告書則由期貨商留存
#2061054
23. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設: (A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會 (C)法律遵循委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、法律遵循委員會
#2061055
24. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率,由下列何者決定? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構董事會 (C)期貨結算機構股東大會 (D)金融監督管理委員會
#2061056
25. 某期貨結算機構之實收資本額為新臺幣二十億元,請問其應繳存之營業保證金金額為何? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一億元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
#2061057
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