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108年 - 108-3 期貨商業務員-期貨交易法規#78846
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19. 依日本期貨交易人保護基金補償制度,日本境內期貨商萬一破產造成無法償還期貨交易人資產時, 保護基金代其賠償金額範圍為何?
(A)1 千萬日圓
(B)2 千萬日圓
(C)3 千萬日圓
(D)5 千萬日圓
答案:
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統計:
A(860), B(104), C(182), D(398), E(0) #2061051
詳解 (共 2 筆)
張君琳
B1 · 2019/12/05
#3703230
保護基金保護範圍以「金融商品交易法」第 ...
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Cai Jen毛
B3 · 2020/01/06
#3733789
參考網址:http://jipf.or....
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相關試題
20. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#2061052
21. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相 關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。 下列有關上開業務員不得相互兼任之規定何者為真? (A)甲、乙不得相互兼任 (B)乙、丙不得相互兼任 (C)乙、丁不得相互兼任 (D)選項ABC皆非
#2061053
22. 期貨交易人於期貨商處,辦理開戶之流程中,依我國期貨交易法之規定,下列何項敘述不正確? (A)期貨商受託期貨交易,於辦理開戶時,應與期貨交易人簽訂受託契約 (B)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之 (C)在開戶前期貨商應告知期貨交易人,各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險 (D)開戶後應將受託契約交付予期貨交易人,但風險預告書則由期貨商留存
#2061054
23. 依據期貨交易法規定,公司制期貨交易所應設: (A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會 (C)法律遵循委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、法律遵循委員會
#2061055
24. 期貨結算機構每年特別盈餘公積提列之比率,由下列何者決定? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構董事會 (C)期貨結算機構股東大會 (D)金融監督管理委員會
#2061056
25. 某期貨結算機構之實收資本額為新臺幣二十億元,請問其應繳存之營業保證金金額為何? (A)新臺幣二億元 (B)新臺幣一億元 (C)新臺幣五千萬元 (D)新臺幣二千五百萬元
#2061057
26. 依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易 所應支付之期貨交易保證金或權利金,其法定刑可處多少? (A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
#2061058
27. 期貨商內部稽核人員資格條件如不符合規定者,應於期貨商負責人及業務員管理規則修正發布日起 一年內參加相關單位所舉辦之稽核相關業務專業訓練課程三十小時以上,該相關單位不包括下列何 者? (A)期貨業商業同業公會 (B)會計師公會 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)中華民國內部稽核協會
#2061059
28. 本國證券商申請兼營期貨業務,則其最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告,必須達到下列哪 一項標準? (A)累積盈餘至少為實收資本額的 10% (B)累積盈餘至少為實收資本額的 50% (C)無累積虧損 (D)累積虧損最多不超過實收資本額的 10%
#2061060
29. 有關期貨商製作與交付買賣報告書之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易,應於成交後製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (B)期貨商受託從事期貨交易,於客戶成交後,如已辦理交易確認並留存紀錄,毋須再請客戶於買 賣報告書上簽名或蓋章 (C)期貨交易人委託代理人代理買賣,期貨商應按月製作買賣報告書交付期貨交易人確認 (D)期貨交易人委託代理人代理買賣,而由代理人確認買賣報告書者,須檢附期貨交易人本人之委 託書
#2061061
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