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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-3證券投資分析人員-證券交易相關法規與實務#38534
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16、 ( ) 證券商之董事、監察人、經理人及所僱用對於有價證券營業行為直接有關之業務人員,有違背證劵交易法或其他有關法令之行為,足以影響證券業務之正常執行者,主管機關得命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務,被解除職務之處分者,未滿幾年不得從事證券商董事、監察人、經理人及業務人員之職務?
(A) 一年
(B) 二年
(C) 三年
(D) 五年
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統計:
A(3), B(2), C(17), D(11), E(0) #1101961
詳解 (共 1 筆)
謝智堯
B1 · 2021/01/08
#4482897
證券交易法 第53條第6項 六、受第...
(共 175 字,隱藏中)
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01、 ( ) 依證券交易法施行細則之規定,證券交易法第 36 條第 2 項第 2 款所定「發生對股東權益或證券價格有重大影響之事項」,下列何事項非正確? (A) 經法院依公司法第二百八十七條第一項第五款規定其股票為禁止轉讓之裁定者 (B) 董事長、總經理或三分之一以上董事發生變動者 (C) 變更簽證會計師者。但變更事由係會計師事務所內部調整者,不包括在內 (D) 變更律師者。但變更事由係律師事務所內部調整者,不包括在內
#1101946
02、 ( ) 關於股份有限公司所發行擔保公司債之敘述,何者正確? (A) 公司為發行公司債所設定之抵押權或質權,得由受託人為債權人取得,惟不得於公司債發行前先行設定 (B) 受託人對於受託之抵押權或質權或其擔保品,應委託會計師負責實行或保管之 (C) 由董事及監察人連帶保證者,亦為有擔保公司債 (D) 應於債券正面列示保證人名稱,並由其簽名或蓋章
#1101947
03、 ( ) 依證券交易法之規定,經營證券金融事業、證券集中保管事業或其他證券服務事業,應經下列何機關之核准? (A) 財政部 (B) 經濟部 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 行政院經濟建設委員會
#1101948
04、 ( ) 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾幾年不行使而消滅? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1101949
05、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,除不印製實體者外,下列何者為正確? (A) 應一律為記名式 (B) 應一律為不記名式 (C) 有些應為記名式,有些應為不記名式 (D) 應一律不准轉換
#1101950
06、 ( ) 下列關於股份有限公司董事及監察人之敘述,何者正確?甲:每任任期均不得逾三年;乙:皆為公司之負責人;丙:股東會承認董事會所造具之表冊後,二者皆解除其責任;丁:均對公司負忠實義務 (A) 甲、乙、丙、丁 (B) 甲、丙、丁 (C) 乙、丙、丁 (D) 甲、乙、丁
#1101951
07、 ( ) 證券投資顧問事業接受客戶委任,對證券投資或交易有關事項提供分析意見或推介建議時,應注意哪些事項? (A) 僅雙方約定意思一致即可 (B) 應訂定書面證券投資顧問契約 (C) 書面證券投資顧問契約應報經請主管機關核准 (D) 依民法通用契約標準範本為遵循
#1101952
08、 ( ) 下列對於公司買回其所發行之股份,其敘述何者正確? (A) 得以借款所得收回其所發行之特別股 (B) 得經董事會特別決議、基於轉讓給董事之目的買回 (C) 得經董事會特別決議、基於轉讓給員工之目的買回 (D) 得經股東會特別決議、基於轉讓給員工之目的買回
#1101953
09、 ( ) 下列關於股份有限公司董事及監察人之敘述,何者正確? (A) 皆以會議組織運作 (B) 其報酬均由章程規定或股東會決定 (C) 皆應同時具有股東身分 (D) 皆不得兼任公司之經理人
#1101954
10、 ( ) 下列關於撤銷股東會決議要件之敘述,何者正確? (A) 該決議必須有召集程序或決議方法之瑕疵 (B) 提起人應為債權人 (C) 應以書面通知公司 (D) 決議作成後,均得訴請撤銷,無期間限制
#1101955
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