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證照◆證券交易相關法規與實務
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104年 - 104-1初業-證券交易相關法規與實務#21982
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16. 依證券交易法之規定在私募的應募對象中,符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之應募總人數不得超過多少人?
(A)二十五人
(B)三十五人
(C)四十五人
(D)五十五人
答案:
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統計:
A(84), B(859), C(56), D(10), E(0) #836485
詳解 (共 1 筆)
MeiYa Chang
B1 · 2020/04/28
#3914120
私募的對象為非一般公眾其中國內外自然人+...
(共 55 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/08/05
私人筆記#4489616
未解鎖
第 43-6 條 公開發行股票之公司...
(共 233 字,隱藏中)
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相關試題
17. 依「證券交易法」第一百五十七條規定,歸入權自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)七年
#836486
18. 內線交易之賠償額,其情節重大者,法院得提高至多少倍? (A)十倍 (B)五倍 (C)四倍 (D)三倍
#836487
19. 證券商經營期貨交易輔助業務應繳存營業保證金新臺幣多少元? (A)一千萬元 (B)二千萬元 (C)三千萬元 (D)五千萬元
#836488
20. 證券商對於顧客買賣成交之買賣報告書,應保存於營業處所至少達下列何項之年限? (A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
#836489
21. 依證券交易法規定,受罰金以上刑之宣告者,其執行完畢、緩刑期滿或赦免未滿幾年者,不得充任證券商之董事、監察人或經理人? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)十年
#836490
22. 證券商於其營業處所經營衍生性金融商品交易業務,應符合下列何者資格條件? (A)證券經紀商 (B)證券自營商 (C)證券承銷商 (D)同時經營證券經紀、承銷及自營業務
#836491
23. 證券集中保管事業接獲參加人申請領回有價證券通知後,應於何日將有價證券交付參加人? (A)當日 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
#836492
24. 上市有價證券違反規定,於集中市場外從事交易行為,則其法定最高有期徒刑,為下列何者? (A)五年 (B)三年 (C)一年 (D)六個月
#836493
25. 依現行法之規定,下列何者之有價證券,受證交法內線交易禁止規定之適用? (A)上櫃股票 (B)上市股票 (C)公司債 (D)選項(A ) (B )( C )皆是
#836494
26. 下列何項非屬「公開發行公司取得或處分資產處理準則」所定義之事實發生日? (A)付款日 (B)過戶日 (C)董事會決議日 (D)鑑價日
#836495
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