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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
> 試題詳解
16.以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務?
(A)證券經紀商
(B)證券自營商
(C)期貨經理事業
(D)期貨信託事業
答案:
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統計:
A(57), B(618), C(77), D(164), E(0) #703971
詳解 (共 1 筆)
小熊
B1 · 2018/03/08
#2661180
證券經紀商、期貨經紀商、期貨信託事業、期...
(共 55 字,隱藏中)
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26、 以下何種事業不能兼營證券投資顧問事業辦理全權委託投資業務? (A) 證券經紀商 (B) 證券自營商 (C) 期貨經理事業 (D) 期貨信託事業
#1111924
17.下列何種基金投資於任一公司所發行無擔保公司債或金融債券’應於證券投資信託契約中明定其信用 評等等級? (A)股票型 (B)債券型 (C)指數型 (D)保本型
#703972
18.某證券投顧公司實收資本額新臺幣一億二千萬元,該公司經營全權委託投資業務須提存之營業保證金 (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣一千五百萬元 (C)新臺幣二千萬元 (D)新臺幣一千二百萬元
#703973
19.所謂「股票型基金」,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者? (A)三十 (B)五十 (C)七十 (D)—百
#703974
20.某證券投資顧問公司判斷甲上市公司股票,擬運用所有全權委託客戶之委託資產購買,應注意投資之 限額為何? (A)不超過甲已發行股份總數之10% (B)不超過甲已發行股份總數之20% (C)不超過所有受託金額10% (D)不超過受託投資淨資產價值之10%
#703975
21.投信事業運用基金為上市櫃有價證券投資,應委託何人於證交所或櫃買中心交易? (A)證券自營商 (B)銀行 (C)證券經紀商 (D)證券承銷商
#703976
22.證券投信投顧事業訂定全權委託投資契約,有關證券經紀商或期貨經紀商之指定與變更何者為非? (A)由客戶自行為之 (B)應由投信投顧事業任意指定之 (C)投信投顧事業指定之經紀商應注意適當之分散,避免過度集中 (D)與指定之經紀商有相互投資關係者,應於契約中揭露
#703977
23.依現行法規定,甲證券投資信託公司於國外募集資金投資國内乙上市公司股票及公司債之總金額’不 得超過該基金淨資產價值之多少比率? (A)5% (B)10% (C)20% (D)25%
#703978
24.某證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時,出具有關管理機構資格之虚偽證明文 件,申請經核准後執行投資顧問服務時,怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。而後,經主管機關查知, 該公司將可能受何種處分? (A)撤銷事業之許可 (B)停止營業二年 (C)停止二年内接受新外國有價證券投資顧問業務. (D)以上選項皆是
#703979
25.證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A)銀行公會 (B)會計發展基金會 (C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
#703980
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