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投信投顧相關法規(含自律規範)
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103年 - 103-1 投信投顧相關法規乙科測驗試題#18768
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24.某證券投資顧問公司於申請經營外國受益憑證投資顧問業務時,出具有關管理機構資格之虚偽證明文 件,申請經核准後執行投資顧問服務時,怠不繳交受益憑證相關資料予客戶。而後,經主管機關查知, 該公司將可能受何種處分?
(A)撤銷事業之許可
(B)停止營業二年
(C)停止二年内接受新外國有價證券投資顧問業務.
(D)以上選項皆是
答案:
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統計:
A(82), B(26), C(482), D(471), E(0) #703979
詳解 (共 1 筆)
澄澄
B1 · 2018/05/14
#2789246
經核准經營外國有價證券投資顧問業務後,本...
(共 135 字,隱藏中)
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25.證券投資信託基金淨資產價值之計算標準,係由何機構擬訂報金管會核定? (A)銀行公會 (B)會計發展基金會 (C)會計準則委員會 (D)證券投資信託暨顧問商業同業公會
#703980
26.甲證券投資信託公司為特定投資人決定運用全權委託投資資產,投資與甲公司有利害關係之證券承銷 商所承銷之有價證券,為避免利益衝突,應如何處理? (A)僅可申購投資資產5%以下 (B)公司自行以複委任方式由其他投信事業執行 (C)須經該客戶書面同意後始得進行 (D)接獲客戶口頭通知即可
#703981
27.針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B)應設置内部稽核部門 (C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力 (D)應依規定提存營業保證金,
#703982
28.總代理人申請(報)境外基金之募集及銷售,以下何者非金管會得退回或不核准其案件之理由? (A)該基金註冊國之法令對投資人權益之保護顯高於我國 (B)已向金管會提出其他境外基金申請案件尚未經核准 (C)所提申請(報)書件不完備或應記載事項不充分’經金管會限期補正’屆期不能完成補正 (D)經金管會退回其申請(報)案件,總代理人自接獲金管會通知之日三個月内’又辦理申請(報)募 集及銷售境外基金
#703983
29.甲證券投資信託公司以委任方式辦理全權委託投資業務,對於全權委託投資帳戶所將有國内發行公司 股票之出席股東|、行使表決權’由誰行使之? (A)客戶 (B)受委任之證券投信事業 (C)由全權委託保管機構指定之 (D)以上選項皆非
#703984
30.證券投資信託事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,下列何種行為符合規定? (A)退還部分經理費以促銷受益憑證 (B)對已送主管機關審核尚未核准之基金,預為宣傳 (C)使人誤信能保證本金之安全或保證獲利 (D)於事實發生後十日内向投信投顧公會申報
#703985
31.下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確? (A)投信投顧事業經營全權委託業務,已提存赔償準備金者,免提存營業保證金 (B)信託業兼營全權委託業務不需提存賠償準備金 (C)因全權委託投資業務所生債務之委任人或受益人,對於營業保證金並無優先受償權 (D)投信投顧事業經營全權委託投資業務者,應向金融機構提存營業保證金
#703986
32.有關證券投資信託事業之從業人員行為規範,下列何者正確? (A)運用基—金買賣有價證券及其相關商品時,不得將證券商或期貨商退還手續費歸入基金資產 (B)得約定或提供特定利益、對價以促銷受益憑證 (C)不得轉讓出席股東會委託書 (D)以上選項皆是
#703987
33.證券投資信託事業經營全權委託投資業務,其股東或關係企業為證券商者,下列何者應與全權委託投資業務分離?甲.證券自營商投資決策人員;乙.證券承銷商所承銷有價證券定價決策相關資訊;丙.證 ; 券經紀商為客戶所為之推介 I (A)僅甲、乙須分離 (B)僅甲須分離 : (C)僅乙、丙須分離 (D)甲、乙、丙皆須分離
#703988
34.有關證券投資信託事業發起人資格之規範,以下何者符合發起人資格? (A)對於犯有刑法詐欺、背信或侵占之罪者,經判決一年有期徒刑確定,尚未執行完畢 (B)受破產宣告但巳經復權 (C)違反證券投資信託及顧問法或證券交易法之規定者,經有罪判決確定,執行完畢未逾三年 (D)違反銀行法第二十九條第一項規定之相關業務,經判決確定,執行完畢滿二年者
#703989
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