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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-4 證券商高級業務員︰證券交易相關法規與實務#9590
> 試題詳解
16.公司債經何者為保證人,得視為有擔保發行?
(A)信用評等機構
(B)保證公司
(C)鑑價公司
(D)金融機構
答案:
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統計:
A(42), B(16), C(3), D(183), E(0) #399086
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/08/23
#4233312
證券交易法 第 29 條 公司債之發...
(共 46 字,隱藏中)
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17.依據現行法令之規定,已依證券交易法發行股票之金融控股公司、銀行、票券、保險及上市(櫃)或金融控股公司子公司之綜合證券商,暨實收資本額多少以上之非屬金融業上市(櫃)公司,應於章程規定設置獨立董事? (A)一百億元 (B)三百億元 (C)四百億元 (D)五百億元
#399087
18.依現行法之規定,僅提供內部消息而未從事內線交易者,應負下列何項之責任? (A)可處二年以下有期徒刑 (B)與消息受領者從事內線交易者負民事連帶賠償責任 (C)選項AB之刑事、民事責任皆有 (D)無任何法律責任
#399088
19.內線交易情節重大者,法院得將損害賠償義務人之責任限額提高三倍,其前提要件為何? (A)經調查屬實,由法院逕依職權為之 (B)須由同案刑事部分之檢察官請求 (C)須有損害賠償請求權人之請求 (D)須經證券主管機關之請求
#399089
20.證券經紀商在每年稅後盈餘項下,應提存下列何者? (A)違約損失準備 (B)特別盈餘公積 (C)交割結算基金 (D)營業保證金
#399090
21.證券商經金管會核准投資之外國事業,有重大營業項目之變更,應於何時向金管會申報? (A)事前 (B)二個營業日內 (C)七個營業日內 (D)變更之日起二日內
#399091
22.證券商經營在集中交易市場受託買賣有價證券業務者,於開始營業前,應繳之交割結算基金為多少? (A)九百萬元 (B)八百萬元 (C)一千五百萬元 (D)六百萬元
#399092
23.於證券集中保管事業開設帳戶送存證券並辦理帳簿劃撥之人,稱之為? (A)劃撥人 (B)保管人 (C)參加人 (D)結算人
#399093
24.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A)承銷商、自營商 (B)自營商、經紀商 (C)經紀商、承銷商 (D)承銷商、自營商、經紀商皆可
#399094
25.臺南市A 證券商於10 月5 日星期四接受客戶送存之股票,則其最遲應何時將股票送至臺灣集中保管結算所? (A)10月5日星期四 (B)10月6日星期五 (C)10月7日星期六 (D)10月9日星期一
#399095
26.下列何種案件,其發行標的須經信用評等? (A)上市(櫃)公司辦理現金發行新股 (B)上市(櫃)公司發行員工認股權憑證 (C)公開發行公司辦理合併發行新股 (D)公開發行公司發行以資產為擔保之擔保公司債
#399096
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