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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-2 高級業務員︰證券交易相關法規與實務#9619
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16. 代客操作與共同基金之比較,下列敘述何者錯誤?
(A)代客操作與募集共同基金應對投資人交付公開說明書
(B)二者之管理辦法由行政院金融監督管理委員會訂定
(C)經營代客操作需提存營業保證金
(D)對投資人資產之管理均應以善良管理人之注意為之
答案:
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統計:
A(125), B(33), C(53), D(6), E(0) #400157
詳解 (共 1 筆)
蕭皓介
B1 · 2021/04/18
#4661332
A應對申購人提交公開說明書
(共 15 字,隱藏中)
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17. 每一會計年度終了,董事會應編造各種會計表冊,並應於股東會開會幾日前,交監察人查核? (A)六十日 (B)四十五日 (C)三十日 (D)十五日
#400158
18. 有關股票發行之敘述,下列何者正確? (A)公司未經設立登記,所發行之股票無效 (B)公司應於設立登記後二個月內發行股票 (C)公司發行新股無須變更登記 (D)選項ABC皆是
#400159
19. 董事會或其他召集權人召集股東會者,對董事被提名人應予審查,除有特殊情事外,應將其列入董事候選人名單,下列敘述何者非屬特殊情事? (A)提名股東於公告受理期間外提出 (B)提名股東於停止股票過戶時,持股不足者 (C)提名人數未達董事應選名額 (D)提名股東未檢附規定之被提名人相關證明文件
#400160
20. 依據現行證券相關法令之規定,公開發行公司董事會應至少多久召開一次? (A)每一季 (B)每一月 (C)每半年 (D)每一星期
#400161
21. 依現行法令之規定,獨立董事在任期中轉讓超過選任當時所持有之公司股份數額二分之一時,對其職務有何法律效果? (A)當然解任 (B)待公司辦理變更登記,始生解任之效果 (C)並無任何影響 (D)視其股份已否辦理過戶而定
#400162
22. 公開發行公司之內部人(如董監、經理人等)喪失其身分後,未滿多久前仍受「證券交易法」第一百五十七條之一(內線交易)的規範? (A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)十二個月
#400163
23. 「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者? (A)該內線交易行為之相對人 (B)任何因該股票之交易而受有損害之人 (C)當日就該股票善意從事相反買賣之人 (D)證券承銷商
#400164
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