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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#68857
> 試題詳解
16. 依「證券交易法」之規定,未經審計委員會全體成員二分之一以上同意之事項,得由全體董事 多少比例以上同意行之?
(A)二分之一
(B)三分之二
(C)四分之三
(D)五分之四
答案:
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統計:
A(17), B(86), C(0), D(1), E(0) #1786323
私人筆記 (共 1 筆)
Raffaello
2025/09/10
私人筆記#7431610
未解鎖
證券交易法 第 14-5 條 ...
(共 602 字,隱藏中)
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相關試題
17. 公司依「證券交易法」第十四條之二第一項規定,設置獨立董事其人數不得少於多少? (A)一人,且不得少於董事席次五分之ㄧ (B)二人,且不得少於董事席次四分之ㄧ (C)四人,且不得少於董事席次四分之ㄧ (D)二人,且不得少於董事席次五分之ㄧ
#1786324
18. 公開發行股票之公司,得以股東會特別決議,排除原股東及員工優先認購權利,對下列之人進 行有價證券之私募? (A)銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構 (B)符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金 (C)該公司或其關係企業之董事、監察人及經理人 (D)選項ABC皆是
#1786325
19. 下列何者非短線交易歸入權行使之對象? (A)董事 (B)經理 (C)持有公司股份超過百分之十之股東 (D)持有公司已發行股份總數百分之五的員工
#1786326
20. 證券經紀商所經營之業務為下列何者? (A)有價證券投資之全權委託 (B)有價證券之自行買賣 (C)有價證券之承銷 (D)有價證券買賣之行紀或居間
#1786327
21. 依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第七條規定,公司每日買回股份之數量,不得超過計 畫買回總數量多少比例? (A)二分之一 (B)三分之一 (C)四分之一 (D)五分之一
#1786328
22. 上櫃公司買回公司股票達多少數量或金額以上,應將買回之日期、數量、種類及價格公告? (A)累積達公司已發行股份總數百分之二 (B)每次金額達新臺幣一億元以上 (C)每次金額達新臺幣五億元以上 (D)累積達公司在外流通股數百分之三
#1786329
23. 以下何者無需經受益人會議決議後,始得為之? (A)更換基金保管機構 (B)變更基金之投資範圍 (C)調降經理公司之報酬 (D)基金改型
#1786330
24. 證券投資信託事業,應於何時公告基金每受益憑證單位之淨資產價值? (A)每一營業日 (B)每二營業日 (C)每一月 (D)每一季
#1786331
25. 證券投資信託事業之董事、監察人或受僱人,對於違背職務之行為,要求期約或收受不正利益 者,處下列哪一刑罰? I.五年以下有期徒刑;II.七年以下有期徒刑;III.併科新臺幣三百萬元以 下罰金; IV.併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (A) I、III (B) I、IV (C) II、III (D) II、IV
#1786332
26. 下列何者非槓桿型及反向型 ETF 之特性? (A)具備每日調整機制 (B)追求單日達成正向/反向倍數之投資目標 (C)長期報酬率相對穩定,不受複利效果影響 (D)複利效果將導致長期報酬率大幅偏離標的指數報酬率
#1786333
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