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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-4 證乙-證券交易相關法規與實務#38509
> 試題詳解
16. 股份有限公司之股東常會,每年至少應召集幾次?
(A) 一次
(B) 二次,即每半年一次
(C) 三次,即每四個月一次
(D) 四次,即每季一次
答案:
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統計:
A(96), B(5), C(2), D(10), E(0) #1100196
詳解 (共 1 筆)
Void
B1 · 2018/03/23
#2687764
公司法第 170 條股東會分左列二種:一...
(共 135 字,隱藏中)
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17. 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債券換股權利證書? (A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
#1100197
18. 國內上市(櫃)公司應於每會計年度終了後多久內公告並向主管機關申報年度財務報告? (A) 三個月 (B) 四個月 (C) 五個月 (D) 六個月
#1100198
19. 依證券交易法之規定在私募的應募對象中,符合主管機關所定條件應募之自然人、法人、基金與該公開發行公司之內部人之總人數不得超過多少人? (A) 30 人 (B) 35 人 (C) 40 人 (D) 45 人
#1100199
20. 內部人從事內線交易因而獲利者,得對之行使民事賠償責任之請求權人,為下列何者? (A) 發行公司 (B) 證券交易所 (C) 證券主管機關 (D) 當日善意從事相反買賣之人
#1100200
21. 依證券交易法規定從事內線交易者,應負何種法律責任? (A) 僅有刑事責任 (B) 僅有民事責任 (C) 僅有行政責任 (D) 刑事責任及民事責任
#1100201
22. 證券商違反證券交易法或依該法所發布之命令者,主管機關最長得為多久期間以內之停業處分? (A) 1 年 (B) 6 個月 (C) 3 個月 (D) 1 個月
#1100202
23. 投資人需開立受託買賣帳戶滿多久才能申請開立信用帳戶? (A) 3 個月 (B) 6 個月 (C) 9 個月 (D) 1 年
#1100203
24. 下列證券商辦理有價證券融資融券業務之敘述,何者有誤? (A) 證券商應與客戶簽訂融資融券契約,並開立信用帳戶 (B) 客戶開立信用帳戶以一客戶開立一信用帳戶為限 (C) 證券商受理客戶開立信用帳戶,可不辦理徵信 (D) 證券商與客戶訂立之委託買賣契約終止時,應註銷其信用帳戶
#1100204
25. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指: (A) 證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券 (B) 證券商請證券金融事業保證向銀行借款 (C) 證券金融事業向銀行借款轉貸證券商 (D) 證券金融事業發行商業本票轉貸予證券商
#1100205
26. 目前為降低發行人公開說明書製作之成本,引進他國制度而有何種型式? (A) 簡式公開說明書 (B) 電子式公開說明書 (C) 轉換公司債公開說明書 (D) 選項ABC皆是
#1100206
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