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104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
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164. 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列何 者行為是不被允許的?
(A)應予婉拒受理
(B)仍予受理以提升業績
(C)經確實查證身 分屬實後始予辦理
(D)以上皆是
答案:
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統計:
A(84), B(315), C(37), D(48), E(0) #1013783
詳解 (共 1 筆)
黃凱威
B1 · 2018/09/02
#2981427
如沒有透過證件核驗,法規上可能都可能早成...
(共 28 字,隱藏中)
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163. 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列何者行為是不被允許的? (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)以上皆是
#151677
164. 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列何者行為是不被允許的? (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)以上皆是
#609654
164 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列 何者行為是不被允許的? (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)以上皆是
#1875524
164 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列何者行為是不被允許的? (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)以上皆是
#2184779
164 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列 何者行為是不被允許的? (A)應予婉拒受理 (B)仍予受理以提升業績 (C)經確實查證身分屬實後始予辦理 (D)應與客戶充分溝通,請客戶配合證件核驗
#2425140
208. 期貨從業人員受理開戶時,應請客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列何者行為是不被允許的: (A)應予婉拒受理 (B)仍受理以提升業績 (C)確實查證身分屬實後始予以辦理 (D)以上皆是 。
#3513344
164 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列何者行為是不被允許的? (A)應予婉拒受理(B)仍予受理以提升業績(C)經確實查證 身分屬實後始予辦理(D)應與客戶充分溝通,請客戶配合證件核驗
#3813406
165. 金融從業人員辦理全權委託業務,為期精確銷售或推介適合客戶之商品,應廣泛了解 客戶之: (A)家庭背景 (B)生涯規劃 (C)風險偏好 (D)以上皆是
#1013784
166. 金融從業人員辦理全權委託業務,下列何者行為是不被允許的? (A)從事足以損害委 任人權益之交易 (B)從事逾越委任人授權範圍之交易 (C)違反契約、內部作業規範、 內部控制等行為 (D)以上皆是
#1013785
167. 下列所述金融從業人員辦理全權委託業務應廣泛了解客戶之事項,何者有誤? (A)投 資需求 (B)投資經驗 (C)是否提供餽贈 (D)財務狀況
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