阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆金融職業道德
>
104年 - 金融市場職業道德101-200#32640
> 試題詳解
164. 金融從業人員受理開戶時應由客戶提供應備之證件核驗,如客戶拒絕提供者,下列何 者行為是不被允許的?
(A)應予婉拒受理
(B)仍予受理以提升業績
(C)經確實查證身 分屬實後始予辦理
(D)以上皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(84), B(315), C(37), D(48), E(0) #1013783
詳解 (共 1 筆)
黃凱威
B1 · 2018/09/02
#2981427
如沒有透過證件核驗,法規上可能都可能早成...
(共 28 字,隱藏中)
前往觀看
10
0
相關試題
165. 金融從業人員辦理全權委託業務,為期精確銷售或推介適合客戶之商品,應廣泛了解 客戶之: (A)家庭背景 (B)生涯規劃 (C)風險偏好 (D)以上皆是
#1013784
166. 金融從業人員辦理全權委託業務,下列何者行為是不被允許的? (A)從事足以損害委 任人權益之交易 (B)從事逾越委任人授權範圍之交易 (C)違反契約、內部作業規範、 內部控制等行為 (D)以上皆是
#1013785
167. 下列所述金融從業人員辦理全權委託業務應廣泛了解客戶之事項,何者有誤? (A)投 資需求 (B)投資經驗 (C)是否提供餽贈 (D)財務狀況
#1013786
168. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者為非? (A)對於客戶資料,沒有 保密之義務 (B)不可誤導客戶不正確之價值及理財觀念 (C)應充分告知客戶產品之性 質與內容 (D)應避免不當銷售或推介之行為
#1013787
169. 辦理投資型金融商品推介或銷售業務時,應於受理前進行下列何項程序,以瞭解客戶 並幫助客戶瞭解自身投資屬性及適合商品或投資組合? (A)請客戶填具客戶資料表, 建檔並妥為保存 (B)瞭解客戶投資經驗及風險偏好 (C)瞭解客戶預計投資期限及期望 報酬 (D)以上皆是
#1013788
170. 金融從業人員遇有存戶遺忘或未及時領回銀行存摺時,應採取下列何措施? (A)可代 客保管存摺 (B)應即設簿登記,交指定主管人員集中保管 (C)不發函或電告通知客戶 僅需等待洽領 (D)以上皆非
#1013789
171. 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者為非? (A)應遵守相關法令規定 (B)不可利用委任人之交易帳戶,為自己交易 (C)可將委任操作契約,轉讓他人 (D)不 可將已成交之買賣委託,由委任人名義改為其他第三人
#1013790
172. 客戶申辦業務檢附之文件內含瑕疵時,下列敘述何者正確? (A)應確實檢視,審慎評 估處理方式 (B)應視與客戶之交情決定受理與否 (C)仍照常予辦理,並向客戶示意要 求其提供酬謝金或封口費 (D)以上皆非
#1013791
173. 王大明是一位證券分析人員,因為在餐廳吃飯時偶然聽到日日紅公司員工的談話,回 辦公室後就把分析報告中對日日紅公司股票的建議由買進改為賣出。王大明違反了什 麼原則? (A)保密原則 (B)公平原則 (C)專業原則 (D)忠實誠信原則
#1013792
174. 金融從業人員為提供投資人良好的服務,下列敘述何者有誤? (A)應瞭解並遵守相關 法令之規定,不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (B)應確實掌握客戶之資力、投 資經驗與目的,以提供適當之服務,謀求客戶之最大利益 (C)應盡善良管理之責任及 注意,代客戶保管有價證券或其他資產 (D)應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊 或有不當使用之情事
#1013793
相關試卷
113年 - (最新版)金融職業道德551-616#122186
2024 年 · #122186
113年 - (最新版)金融職業道德501-550#122184
2024 年 · #122184
113年 - (最新版)金融職業道德51-100#113514
2024 年 · #113514
113年 - (最新版)金融職業道德451-500#89637
2024 年 · #89637
113年 - (最新版)金融職業道德401-450#89636
2024 年 · #89636
113年 - (最新版)金融職業道德351-400#89635
2024 年 · #89635
113年 - (最新版)金融職業道德301-350#89634
2024 年 · #89634
113年 - (最新版)金融職業道德251-300#89633
2024 年 · #89633
113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631
2024 年 · #89631
113年 - (最新版)金融職業道德101-150#89630
2024 年 · #89630