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投信投顧相關法規(含自律規範)
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112年 - 112-3 投信投顧業務員(一科、二科、三科、乙科):投信投顧相關法規(含自律規範)#117806
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17.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣?
(A)即刻作成投資決定書自行買賣
(B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣
(C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券
(D)先以自己帳戶買進
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A(29), B(66), C(1239), D(7), E(0) #3176851
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/11/02
#7007919
1. 題目解析 這道題目主要考察的是投信...
(共 714 字,隱藏中)
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39.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研 判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#705734
12. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該 重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1798734
47.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前, 積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1799014
47.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前, 積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1801285
23.證券投資信託事業證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該 重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買 賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1818643
26. 證券投資信託事業證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重 大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1967858
18.經營全權委託投資業務,應按客戶別分別設帳,並按何期間登載客戶資產交易情形? (A)每日 (B)每週 (C)每月 (D)每五日
#3176852
19.有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#3176853
20.AI 投顧公司資本額為新臺幣三億元,則其經營全權委託投資業務,接受委託投資之總金額: (A)不得超過新臺幣二十五億元 (B)不得超過新臺幣五十億元 (C)不得超過新臺幣一百億元 (D)不受限制
#3176854
21.投顧事業對全權委託投資業務所指派之專責部門主管及業務人員,該投顧事業應於其到職之日起幾個營業日內申請辦理登記? (A)三 (B)五 (C)十 (D)一定要在到職當日內
#3176855
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