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投信投顧相關法規(含自律規範)
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105年 - 105-4 投信投顧相關法規乙科測驗試題#69269
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47.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前, 積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣?
(A)即刻作成投資決定書自行買賣
(B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣
(C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券
(D)先以自己帳戶買進
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A(15), B(30), C(483), D(1), E(0) #1799014
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/19
私人筆記#4707910
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第十四條 本公會會員對於會員本身及其負...
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39.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研 判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
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12. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該 重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1798734
47.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前, 積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#1801285
23.證券投資信託事業證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該 重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買 賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
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26. 證券投資信託事業證券投資顧問事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重 大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
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17.投信投顧事業之負責人獲悉有價證券發行公司未公開之重大消息,於該重大消息未公開之前,積極研判分析後,應如何運用全權委託投資資產,執行該有價證券之買賣? (A)即刻作成投資決定書自行買賣 (B)作成投資分析報告書交客戶促使他人買賣 (C)不得為全權委託投資資產買賣該有價證券 (D)先以自己帳戶買進
#3176851
48.證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日內,向金管會申報 並抄送投信投顧公會? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
#1799015
49.下列有關證券投資信託契約之敘述何者有誤? (A)證券投資信託契約之存續期間係依契約約定 (B)契約之變更經召開受益人大會決議通過後即生效 (C)同業公會可洽信託業公會擬定證券投資信託契約範本,報經金管會核定 (D)應記載證券投資信託契約之終止事項
#1799016
50.依照境外基金管理辦法規定,證券投資顧問事業擔任境外基金之總代理,其代理之個別基金必 須成立滿幾年? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1799017
1. 若美國價格增幅比加拿大的增幅小,根據購買力平價理論,下列何者可被預期? (A)美元將對加幣貶值 (B)加幣將對美元貶值 (C)加拿大將發生通貨膨脹 (D)以上皆非
#1799018
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