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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-2 證券商業務員、證券交易相關法規與實務乙科:證券交易相關法規與實務#101108
> 試題詳解
17. 證券商為確認自然人客戶,至少需取得哪些資訊,以辨識其身分?
(A)國籍
(B)戶籍或居住地址
(C)官方身分證明文件號碼
(D)以上皆需取得
答案:
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統計:
A(4), B(5), C(15), D(1135), E(0) #2771602
詳解 (共 1 筆)
股神
B1 · 2021/09/08
#5076074
前款規定於客戶為個人時,至少取得下列資訊...
(共 153 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/07/11
私人筆記#4393287
未解鎖
客戶為個人時,至少取得下列資訊,以辨識其...
(共 98 字,隱藏中)
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相關試題
1. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院得依下列何機關 之聲請,裁定准予重整? (A)持有已發行股份總數百分之五之股東 (B)公司 (C)監察人 (D)金融監督管理委員會
#2771586
2. 「證券交易法」所稱募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人,稱之為: (A)應募人 (B)發行人 (C)委託人 (D)認股人
#2771587
3. 下列何者非為證券交易法所稱之有價證券? (A)政府債券 (B)新股認購權利證書 (C)公司股票 (D)商業本票
#2771588
4. 下列關於公開發行公司審計委員會召集之敘述,何者正確? (A)審計委員會應至少每半年召開一次 (B)審計委員會之召集,應載明召集事由,於十日前通知委員會各獨立董事成員 (C)審計委員如不能親自出席,得以視訊參與會議 (D)審計委員會之決議,應有全體成員三分之二以上之同意
#2771589
5. 證券商向證券交易所申請股票上市者,應先取得何機關之同意函? (A)上市審議委員會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券商業同業公會 (D)目的事業主管機關
#2771590
6. 公開發行有價證券之公司,應於每會計年度終了後多久內公告並申報年度財務報告? (A)2 個月 (B)3 個月 (C)5 個月 (D)6 個月
#2771591
7. 會計師辦理財務報告之查核簽證,若發生錯誤或疏漏,主管機關得視情節之輕重,為何種處分? (A)警告 (B)停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證 (C)撤銷簽證之核准 (D)選項ABC均可為之
#2771592
8. 除經主管機關核准者外,公開發行公司監察人間或監察人與董事間應至少有幾席,不得具有二 親等以內之親屬關係? (A)一席 (B)二席 (C)三席 (D)選項ABC皆非
#2771593
9. 下列何種有價證券非「證券交易法」所規範之短線交易歸入權及內線交易所稱「具有股權性質 之其他有價證券」? (A)可轉換公司債 (B)認購(售)權證 (C)臺灣存託憑證 (D)商業本票
#2771594
10. 為因應緊急資金週轉,證券商向非金融保險機構借款,應於事實發生之日起幾日內向金融監督 管理委員會申報? (A)5 日 (B)4 日 (C)3 日 (D)2 日
#2771595
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