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證照◆金融職業道德
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113年 - (最新版)金融職業道德151-200#89631
> 試題詳解
179 金融從業人員從事保險業務招攬時,於下列何者情形不負通知義務?
(A)為他方所知者
(B)為他方所不知者
(C)已發生者
(D)自己所知者
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統計:
A(865), B(127), C(187), D(92), E(0) #2425155
私人筆記 (共 1 筆)
胖丁
2025/05/22
私人筆記#7008518
未解鎖
保險法 第 62 條(不負通知義務者)當...
(共 92 字,隱藏中)
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151 金融從業人員幫客戶遞送契約或申請書時,發現客戶於文件上遺漏簽名,下列行為 何者為非? (A)通知客戶至公司營業場所親自補簽 (B)不用通知,自行幫客戶簽名 (C)親自送自客戶家中,請客戶親自補簽 (D)與客戶於約定地點,送請客戶親自補簽
#2425127
152 金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時,應遵循下列何者事項? (A)應廣泛了解客戶,以期精確銷售或推介適合客戶之商品 (B)應以從業人員自身 利益為優先考量 (C)儘量使用類似大眾所熟悉之他人商標,混淆客戶以提升業績 (D)可利用公司內部資訊擅自為自己進行交易而謀取利益
#2425128
153 金融從業人員辦理衍生性商品業務時,應本持下列何項原則? (A)誠信原則 (B)守法原則 (C)善良管理原則 (D)以上皆是
#2425129
154 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列陳述何者有誤? (A)不得從事足以損害 委任人權益之交易 (B)得對無權過問之同仁洩漏客戶資料 (C)不得違反契約、內部 作業規範、內部控制等行為(D)不得為與委任人有利益衝突之第三人從事代客操作業
#2425130
155 金融從業人員辦理衍生性商品業務時,應遵循下列何者事項? (A)可幫助客戶遞 延、隱藏損失 (B)可幫助客戶粉飾財務報表 (C)可幫助客戶提前認列收入 (D)不得利用衍生性商品幫助客戶遞延、隱藏損失或虛報、提前認列收入等
#2425131
156 有關金融從業人員辦理衍生性商品業務,下列陳述何者有誤? (A)應充分告知投資 人產品所涉風險 (B)應向投資人說明產品之可能最大損失 (C)應加強對非專業善 意投資人之保護措施 (D)應以從業人員自身利益為優先考量
#2425132
157 金融從業人員辦理催收業務時,下列行為何者為非? (A)應對債務人表明身分 (B)不得有脅迫、辱罵債務人之不當收債行為 (C)不得對第三人進行催討 (D)得向債務人收取額外費用
#2425133
158 金融從業人員辦理催收業務時,下列何者為應遵守之事項? (A)不得違反公共利益 (B)僅能對債務人本人及其保證人催收 (C)不得對非債務之第三人干擾或催討 (D)以上皆是
#2425134
159 下列那一項為金融從業人員辦理投資型金融商品之推介或銷售業務時,應遵守之事 項?(A)應避免不當銷售或推介之行為(B)不得誤導消費者不正確之價值及理財觀念 (C)不得使用類似大眾所熟悉之他人商標,以混淆消費者 (D)以上皆是
#2425135
160 金融從業人員辦理衍生性商品業務時,不應有下列何種行為? (A)於交易契約中揭 示可能發生之風險 (B)對客戶善盡風險告知義務 (C)誤導客戶之情事 (D)提醒客戶承作商品之重要注意事項
#2425136
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