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證照◆證券交易相關法規與實務
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102年 - 102-4投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38489
> 試題詳解
18、 ( ) 下列何種人對公司之上市股票,於取得後六個月內再行賣出,或於賣出後六個月內再行買進,因而獲得利益者,公司應請求將其利益歸於公司?
(A) 持股5%之股東
(B) 持股3%之股東
(C) 董事之助理
(D) 董事之未成年子女。
答案:
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統計:
A(14), B(6), C(3), D(48), E(0) #1098548
詳解 (共 1 筆)
若
B1 · 2020/09/05
#4254476
A B 選項改成持股百分之十就能選
(共 19 字,隱藏中)
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19、 ( ) 證券商停業、復業、終止營業時,應如何處理? (A) 應先報經金管會核准 (B) 應事先向金管會申報 (C) 應於事實發生之日起五日內向金管會申報 (D) 應向證券交易所申報。
#1098549
20、 ( ) 證券商非經主管機關核准,不得為下列何種業務? (A) 有價證券買賣之融資或融券 (B) 有價證券之借貸或為有價證券借貸之代理或居間 (C) 因證券業務受客戶委託保管及運用其款項 (D) 選項ABC皆不得為之。
#1098550
21、 ( ) 得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者? (A) 承銷商、自營商 (B) 自營商、經紀商 (C) 經紀商、承銷商 (D) 承銷商、自營商、經紀商皆可。
#1098551
22、 ( ) 自辦融資融券之證券經紀商對外負債總額不得超過其資本淨值之幾倍? (A) 1倍 (B) 2倍 (C) 3倍 (D) 4倍。
#1098552
23、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用,不包括下列何種情形? (A) 作為其辦理融資業務之資金來源 (B) 作為向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C) 作為向金融機構轉融通之擔保 (D) 銀行存款。
#1098553
24、 ( ) 證券投資信託事業募集之證券投資信託基金,與證券投資信託事業及基金保管機構之自有財產,應如何處理? (A) 混合列帳 (B) 分別獨立 (C) 合併計算 (D) 形式區分。
#1098554
25、 ( ) 證券投資顧問事業為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動,應於事實發生後幾日內向同業公會申報? (A) 二日 (B) 五日 (C) 七日 (D) 十日。
#1098555
26、 ( ) 依法令規定轉換公司債之持有人何時得要求行使轉換? (A) 隨時 (B) 發行三個月以上至到期前十日 (C) 發行起至到期前十日 (D) 由發行公司依法於轉換辦法內規定。
#1098556
27、 ( ) 我國財務預測公開制度,係採: (A) 強制公開 (B) 自願公開 (C) 營運虧損必須強制公開 (D) 選項ABC皆非正確。
#1098557
28、 ( ) 證券承銷商競價拍賣有價證券之發放,應於有價證券開放開始日後多久內由證券承銷商自行辦理? (A) 十五天 (B) 一個月 (C) 四十五天 (D) 二個月。
#1098558
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