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證照◆證券交易相關法規與實務
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99年 - 99-4 投資分析人員 ︰證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#38533
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18、 ( ) 甲公開發行公司設有董事九席,於今年度股東會改選後,有四席董事於同日因轉讓持股超過選任時持有股數二分之一而當然解任,則甲公司最遲應於何時補選董事?
(A) 最近一次股東會
(B) 該四席董事解任之日起六十日內
(C) 該屆董事任滿前
(D) 甲公司無須補選董事
答案:
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統計:
A(10), B(48), C(7), D(5), E(0) #1101928
詳解 (共 1 筆)
(っ'ヮ'c)
B1 · 2021/09/14
#5088350
.公司法 第201條 董事缺額達三分之...
(共 84 字,隱藏中)
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19、 ( ) 上市上櫃公司不得基於下列何種目的在公開市場上買回自己股份? (A) 轉讓予股東 (B) 配合可轉換特別股之發行做為股權轉換之用 (C) 維護公司信用,並於買回後辦理消除股份 (D) 以上皆非
#1101929
20、 ( ) 下列何者不得就公開說明書主要內容之虛偽或隱匿,證明其有正當理由確信其簽證意見為真實而免負賠償責任? (A) 發行人 (B) 該有價證券之承銷商 (C) 曾在該公開說明書簽章陳述意見之會計師 (D) 發行人之職員曾在該公開說明書簽章以證明所載內容
#1101930
21、 ( ) 會計師辦理公開發行公司財務報告之查核簽證發生錯誤或疏漏時,下列何者不是主管機關得依證券交易法第三十七條第一項得為之處分? (A) 警告 (B) 停止其二年以內辦理本法所訂之簽證 (C) 撤銷其簽證之核准 (D) 撤銷其會計師資格
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22、 ( ) 下列關於證券集中保管帳簿劃撥制度之敘述,何者錯誤? (A) 證券集中保管事業保管之有價證券,其買賣之交割,得以帳簿劃撥方式為之 (B) 以證券集中保管事業保管之有價證券為設質標的者,其設質之交付,得以帳簿劃撥方式為之 (C) 證券集中保管事業以混合保管方式保管之有價證券,由所有人按其存送之種類數量混同共有 (D) 所有人領回送存集中保管之有價證券時,證券集中保管事業得以同種類、同數量之有價證券返還之
#1101932
23、 ( ) 下列關於有價證券私募之敘述,何者錯誤? (A) 普通股之私募,應經有代表已發行股份總數表決權過半數股東之出席,出席股東表決權三分之二以上之同意 (B) 普通股之私募,除銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業或其他經主管機關核准之法人或機構外,應募人總數不得超過三十五人 (C) 普通公司債之私募,其發行總額,除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外,不得逾全部資產減去全部負債餘額之百分之四百 (D) 普通公司債之私募,得於董事會決議之日起三年內分次辦理
#1101933
24、 ( ) 下列關於公司制證券交易所所發行股票之敘述,何者正確? (A) 應於自己開設之有價證券集中交易市場上市交易 (B) 無記名股票不得超過總數二分之一 (C) 轉讓之對象以依證券交易法許可設立之證券商為限 (D) 以上皆不正確
#1101934
25、 ( ) A公司之董事甲,獲悉A公司之重大影響其股票價格之消息,若甲並未將此消息告知任何人,在該消息未公開前,下列何人名義之買賣A公司股票行為構成內線交易? (A) 甲之父親 (B) 甲之前妻 (C) 甲就讀國中之女兒 (D) 甲就讀高中之侄子
#1101935
26、 ( ) 下列關於有價證券交易爭議仲裁之敘述,何者正確? (A) 不論當事人間有無訂立仲裁契約,均應進行仲裁 (B) 爭議當事人之仲裁人不能依協議推定另一仲裁人時,由法院依申請或以職權指定之 (C) 有價證券交易爭議之仲裁,除證券交易法規定外,依商業仲裁條例之規定 (D) 證券商同業公會及證券交易所不得於章程或規則內,訂定有關仲裁之事項
#1101936
27、 ( ) 下列股東會議案中,何者不得作成假決議? (A) 盈餘分派案 (B) 締結與他人經常共同經營之契約案 (C) 決定董事報酬案 (D) 選任檢查人案
#1101937
28、 ( ) 甲公司擬發行下列數種特別股,何者不適法? (A) 每股優先股息新台幣一元,無董事選舉權 (B) 每股優先股息為發行價格新台幣十五元之百分之十,發行期滿三年以每股新台幣十二元強制收回 (C) 無盈餘分派權,發行期滿三年每股強制轉換為普通股二股 (D) 每股優先股息新台幣一元,無表決權
#1101938
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