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投信投顧相關法規(含自律規範)
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98年 - 98-3投信投顧相關法規(含自律規範)#41441
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18、 ( ) 針對證券投資信託事業業務人員之敘述,何者正確?
(A) 主辦會計不屬於業務人員
(B) 業務人員執行職務前,應由所屬證券投資信託事業向同業公會登記
(C) 業務人員有異動,證券投資信託事業應於異動十個營業日內,向投信投顧公會申報
(D) 應參加主管機關所舉辦之職前訓練與在職訓練
答案:
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統計:
A(4), B(90), C(14), D(21), E(0) #1158344
詳解 (共 1 筆)
kenny40307
B1 · 2020/06/04
#4034616
(A)證據投資信託事業之業務人員,意指從...
(共 137 字,隱藏中)
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相關試題
19、 ( ) 證券投顧事業從事業務廣告及公開舉辦證券投資分析活動,下列行為何者符合規定? (A) 於廣告中僅揭示對公司本身有利之事項 (B) 於傳播媒體從事投資分析之同時,有招攬客戶之廣告行為 (C) 對證券市場之行情研判、市場分析及產業趨勢,列示合理研判依據 (D) 涉有個別有價證券未來買賣價位研判預測
#1158345
20、 ( ) 投顧事業製作廣播證券投資分析節目應於播放前或播放後為一定之聲明,請問下列何者正確?A.聲明公司名稱;B.聲明金管會核准之營業執照字號;C.聲明公司執照字號;D.聲明「本節目資料僅供參考」。 (A) A、B、C (B) B、C、D (C) A、B、D (D) A、C、D
#1158346
21、 ( ) 依投信投顧同業公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業製作電視證券投資分析節目,應於畫面載明公司名稱營業執照字號及什麼字樣? (A) 投資風險自負 (B) 本節目資料僅供參考 (C) 以上分析不代表公司意見 (D) 歡迎加入會員
#1158347
22、 ( ) 下列何者非證券投信投顧公會廣告及營業活動行為規範之適用對象? (A) 證券投資信託事業 (B) 證券投資顧問事業 (C) 基金銷售機構 (D) 證券自營商
#1158348
23、 ( ) 投信投顧同業公會對於違反法令或自律規範之會員,得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務,其最長期限為: (A) 一個月 (B) 六個月 (C) 一年 (D) 三年
#1158349
24、 ( ) 依據投信投顧公會「會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」規定,投顧事業於有價證券集中交易市場或櫃檯買賣成交系統交易時間及前後多久時間內,不得在廣播或電視傳播媒體,對不特定人就個別有價證券之買賣進行推介或勸誘? (A) 十二小時 (B) 三小時 (C) 無此規定 (D) 一小時
#1158350
25、 ( ) 未經主管機關核准經營證券投資顧問業務者,依證券投資信託及顧問法之規定,得處幾年以下有期徒刑? (A) 一年 (B) 五年 (C) 三年 (D) 四年
#1158351
26、 ( ) 證券投資信託及顧問法規定之損害賠償請求權,自賠償原因發生之日起逾幾年者不行使而消滅? (A) 一年 (B) 三年 (C) 五年 (D) 七年
#1158352
27、 ( ) 證券投資顧問事業提供推介顧問之境外基金,其種類及範圍由何機關定之? (A) 證券投資顧問事業 (B) 證券投資信託暨顧問商業同業公會 (C) 行政院金融監督管理委員會 (D) 證券暨期貨市場發展基金會
#1158353
28、 ( ) 下列敘述何者有誤? (A) 證券投資信託基金之月報,應於每月終了後十日內編具 (B) 證券投資信託基金之月報,應經金管會核准之會計師查核簽證 (C) 證券投資信託基金之年度財務報告,應經基金保管機構簽署 (D) 證券投資信託基金之會計年度為每年之一月一日起至十二月三十一日止
#1158354
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