18.( )依我國保險業防制洗錢及打擊資恐內部控制要點，關於保險公司、辦理簡 易人壽保險業務之郵政機構辦理洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，下 列敘述何者錯誤？
(A)應製作風險評估報告
(B)應至少涵蓋客戶、地域、產 品及服務、交易及通路等面向
(C)應訂定更新風險評估報告之機制，以確保 風險資料之更新
(D)應於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送法 務部調查局備查

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統計： A(52), B(72), C(47), D(1654), E(0) #3007391

詳解 (共 4 筆)

#5638239
<保險公司與辦理簡易人壽保險業務之郵政機構及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法第5條>
2.前項第一款洗錢及資恐風險之辨識、評估及管理，應至少涵蓋客戶、地域、產品及服務、交易及通路等面向(B)，並依下列規定辦理
一、製作風險評估報告(A)
二、考量所有風險因素，以決定整體風險等級，及降低風險之適當措施
三、訂定更新風險評估報告之機制，以確保風險資料之更新(C)
四、於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送本會(金管會)備查(D)
X(D)應於完成或更新風險評估報告時，將風險評估報告送法務部調查局(金管會)備查 
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#5637377
(D)應於完成或更新風險評估報告時，將風...
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#5655524
調查局-疑似洗錢調查
金管會-備查
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#5639322
第 5 條 保險公司、辦理簡易人壽保險...
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