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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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111年 - 111-3 保險事業發展中心辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗(A 卷):防制洗錢與打擊資恐法令及實務#111205
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21.( )依據現行洗錢防制法之規定,我國之金融情報中心為下列何者?
(A)行政 院金融小組
(B)立法院法制局
(C)法務部調查局
(D)金管會法制組
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統計:
A(80), B(7), C(1565), D(103), E(0) #3007394
詳解 (共 2 筆)
茶茶
B1 · 2022/10/18
#5638264
我國(洗錢防制AML) 主管機關是法務部...
(共 98 字,隱藏中)
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user1102
B2 · 2022/11/08
#5653560
現在我國金融情報中心為法務部調查局洗錢防...
(共 314 字,隱藏中)
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6.依據現行洗錢防制法之規定,我國之金融情報中心為下列何者? (A)行政院金融小組 (B)立法院法制局 (C)法務部調查局 (D)金管會法制組
#2199442
13.依據現行洗錢防制法之規定,我國之金融情報中心為下列何者? (A)行政院金融小組 (B)立法院法制局 (C)法務部調查局 (D)金管會法制組
#3455759
22.( )有關保險業的交易監控政策及程序,下列何者「並非」所規定最少須包含 內容之一部分?(A)監控型態(B)參數設定(C)系統反應時間(D)金額門檻
#3007395
23.( )我國私部門相關防制洗錢及打擊資恐的法令規定,大都先植基於洗錢與資 恐風險面向最廣的下列何種行業發展而來?(A)證券期貨業(B)融資租賃業 (C)銀行業(D)不動產經紀業
#3007396
24.( )客戶為國內外重要政治性職務人士(PEPs)時下列敘述何者正確?(A)客 戶若為現任國內 PEPs,應將客戶直接視為高風險客戶(B)客戶若為現任國外 政府 PEPs,應將客戶直接視為高風險客戶(C)無論國內或國外政府,只要是 現任 PEPs 即視為高風險客戶(D)國際組織現任 PEPs 才需要直接視為高風險 客戶
#3007397
25.( )下列何者非屬在特殊情況外,無須進行實質受益人身分之驗證者?(A)我 國政府機關(B)我國公營事業機構(C)外國政府機關(D)外國公營事業機構
#3007398
26.( )下列何種保險繳費方式洗錢風險最大,應加強確認客戶身分?(A)躉繳 (B)月繳(C)季繳(D)年繳
#3007399
27.( )銀行為了解其暴露在何種洗錢及資恐風險之下,故風險基礎方法的第一步 應為下列何者?(A)辦理客戶姓名檢核(B)訂定防制洗錢計畫(C)辦理風險評 估(D)辦理法令遵循評估
#3007400
28.( )金融機構對法人客戶具控制權之最終自然人身分者為客戶之實質受益人。 其中具控制權是指直接、間接持有該客戶股份或資本超過多少比例者? (A)百分之五(B)百分之十(C)百分之二十五(D)百分之五十
#3007401
29.( )為確保金融機構落實規範之能力及程度,下列敘述何者錯誤?(A)營業單 位應落實相關抵減風險措施之執行(B)法遵單位應評估公司內部規範合宜性 及措施之有效性(C)董事會應確保營業單位、法遵單位、內稽單位間溝通聯 繫及反饋機制順利運作(D)內稽單位查核各相關單位對規範之落實程度,並 將缺失事項反饋予法遵單位及營運單位檢討即可,無需提報董事會
#3007402
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