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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-1 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#113736
> 試題詳解
18.「證券交易法」第一百五十七條之一所定內部人交易之民事賠償責任,其賠償對象為下列何者?
(A)該內線交易行為之相對人
(B)任何因該股票之交易而受有損害之人
(C)當日就該股票善意從事相反買賣之人
(D)證券承銷商
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統計:
A(42), B(89), C(821), D(21), E(0) #3089883
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/04/23
#5786116
證券交易法第 157-1 條下列...
(共 772 字,隱藏中)
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相關試題
19.關於內線交易之處罰,下列何者為非? (A)對於當日善意從事相反買賣之人買入或賣出該證券價格,與消息公開後十個營業日收盤 平均價格之差額,負損害賠償責任 (B)犯罪所得金額達新臺幣一億元以上者,處七年以上有期徒刑 (C)其情節重大者,賠償額得提高至三倍 (D)處七年以下有期徒刑,得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
#3089884
20.證券商受託買賣有價證券,對客戶應建立下列何項資料?甲、姓名、住所及通訊處所;乙、資產 之狀況;丙、投資經驗;丁、客戶學經歷 (A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)乙、丙、丁 (D)甲、丙、丁
#3089885
21.意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,自行或以他人名義對該有價證券連續 高價買入或低價賣出,可稱為: (A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)連續交易操縱行為
#3089886
22.下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定,何者錯誤? (A)應委託證券經紀商交易 (B)指示基金保管機構辦理交割 (C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶 (D)得使用信用卡付款
#3089887
23.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,原則上其接受單一客戶委託投 資資產之金額不得低於新臺幣多少元? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元
#3089888
24.下列何機構經主管機關之許可,得兼營證券業務? (A)商業銀行 (B)票券金融公司 (C)信託投資公司 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3089889
25.證券經紀商與證券交易所因使用市場契約產生爭議,應以下列何種方式處理? (A)強制當事人調解 (B)應進行強制仲裁 (C)應以訴訟解決 (D)申請主管機關調處
#3089890
26.證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊? (A)漲跌幅度、本益比 (B)成交量、集中度 (C)週轉率、溢折價百分比 (D)選項( A )( B )( C )皆是
#3089891
27.依據證券交易法規定,證券承銷方式不包含下列哪一種型態? (A)全額包銷 (B)代銷 (C)居間銷售 (D)餘額包銷
#3089892
28.戰略新板股票流動量提供者報價應每隔幾分鐘至少報價一次? (A)3 分鐘 (B)5 分鐘 (C)10 分鐘 (D)15 分鐘
#3089893
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