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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(1-100)#5779
> 試題詳解
18.下列何者為不正確?
(A)期貨商接受期貨交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之
(B)期貨商具有業務員資格之業務員,應於期貨交易人開戶前告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人
(C)風險預告書之記載事項及格式,由期貨商自行定之
(D)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜。
答案:
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統計:
A(3), B(8), C(202), D(4), E(0) #233047
詳解 (共 1 筆)
廖郁玲
B1 · 2017/11/15
#2489693
由主管機關定之
(共 9 字,隱藏中)
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相關試題
19.依期貨交易法之規定,期貨經紀商所使用之風險預告書,其格式與應記載之事項,應依下列何者之規定定之?(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)中華民國期貨商業同業公會 (D)主管機關。
#233048
20.下列何者為正確?(A)期貨商僱用業務員最低人數及委託書應記載事項,由期貨商自行定之 (B)期貨商受委託進行期貨交易時,應向期貨交易人收取交易保證金或權利金,並設客戶明細帳,逐月計算其餘額 (C)期貨商之業務員,得對期貨交易人作獲利之保證 (D)期貨商接受期貨交易人開戶時,不得由不具有業務員資格者為之。
#233049
21.關於期貨商應製作之報表的規定,下列何者錯誤?(A)客戶保證金之明細帳每半年依銀行利率結算一次 (B)期貨交易成交後應即作成買賣報告書 (C)每月月底應製作對帳單 (D)風險預告書之記載事項及格式由主管機關定之。
#233050
22.關於期貨商接受客戶委託從事期貨交易的規定,下列何者不正確?(A)期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人 (B)期貨商應每月編製買賣報告書交付期貨交易人 (C)期貨商向交易人收取之交易保證金應設置客戶明細帳 (D)對帳單記載事項由主管機關定之。
#233051
23.關於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確?(A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製 (B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製 (C)對帳單之記載事項由主管機關定之 (D)買賣報告書之記載事項由主管機關定之。
#233052
24.期貨商受託從事期貨交易,應於何時作成買賣報告書交付期貨交易人?(A)成交後一週內作成 (B)成交後之當月內作成 (C)成交後即作成 (D)成交後之第三個營業日內作成。
#233053
25.依我國期貨交易法之規定,下列期貨商經營受託買賣業務之相關書件主要內容及記載事項,何者不是由主管機關訂定?(A)開戶文件 (B)受託契約及風險預告書 (C)委託書 (D)買賣報告書及對帳單。
#233054
26.期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,以下敘述何者正確?(A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣 (B)每次買賣當時不需區別其為自行買賣或受託買賣,成交後再予以區別 (C)每次買賣時可不需區別其為自行買賣或受託買賣 (D)選項A、B、C皆非。
#233055
27.關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?(A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額 (C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押 (D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費。
#233056
28.依我國期貨交易法之規定,下列何者為正確?(A)期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (B)期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利。
#233057
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