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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(1-100)#5779
> 試題詳解
25.依我國期貨交易法之規定,下列期貨商經營受託買賣業務之相關書件主要內容及記載事項,何者不是由主管機關訂定?
(A)開戶文件
(B)受託契約及風險預告書
(C)委託書
(D)買賣報告書及對帳單。
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統計:
A(34), B(2), C(7), D(16), E(0) #233054
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/05/29
#4013033
期貨交易法第64條 期貨商受託從事期貨...
(共 422 字,隱藏中)
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相關試題
26.期貨商兼營期貨自營及經紀業務者,以下敘述何者正確?(A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自行買賣或受託買賣 (B)每次買賣當時不需區別其為自行買賣或受託買賣,成交後再予以區別 (C)每次買賣時可不需區別其為自行買賣或受託買賣 (D)選項A、B、C皆非。
#233055
27.關於客戶保證金之規定,下列何者不正確?(A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額 (C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押 (D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費。
#233056
28.依我國期貨交易法之規定,下列何者為正確?(A)期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (B)期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D)期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利。
#233057
29.期貨商得自客戶保證金專戶內提領款項的情形,下列何者正確?(1)購買非營業費用之不動產;(2)依期貨交易人指示,交付賸餘保證金;(3)為期貨交易人支付必須支付之清算差額;(4)為期貨交易人預先扣繳稅額:(A)(2)、(3) (B)(1)、(4) (C)(1)、(3) (D)(2)、(4)。
#233058
30.依我國期貨交易法,有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定,下列敘述何者錯誤?(A)依期貨交易人之指示辦理出金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)購買政府公債或金融債券。
#233059
31.期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施?(1)追加營業保證金;(2)限期令其改善;(3)限制其部分業務;(4)撤銷其許可:(A)(1)、(3)、(4) (B)(2)、(3)、(4) (C)(1)、(2)、(4) (D)(1)、(4)。
#233060
32.期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善?(A)交割結算基金 (B)營業保證金 (C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額 (D)最低實收資本額。
#233061
33.期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報?(A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額 (C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資本額。
#233062
34.依我國期貨交易法,有關期貨商之財務狀況達到一定標準時,應向主管機關申報之規定,下列敘述何者正確?(A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例 (B)業主權益低於最低實收資本額一定成數 (C)調整後淨資本低於最低實收資本額一定成數 (D)未沖銷部位所需客戶保證金總額低於最低實收資本額一定成數。
#233063
35.依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。
#233064
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