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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第四章期貨商之管理(1-100)#5779
> 試題詳解
30.依我國期貨交易法,有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)依期貨交易人之指示辦理出金
(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費
(D)購買政府公債或金融債券。
答案:
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統計:
A(0), B(1), C(2), D(16), E(0) #233059
詳解 (共 1 筆)
JTLin
B1 · 2022/05/17
#5463623
那是客戶的專戶 期貨商才不能用你的錢買其...
(共 151 字,隱藏中)
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相關試題
31.期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施?(1)追加營業保證金;(2)限期令其改善;(3)限制其部分業務;(4)撤銷其許可:(A)(1)、(3)、(4) (B)(2)、(3)、(4) (C)(1)、(2)、(4) (D)(1)、(4)。
#233060
32.期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善?(A)交割結算基金 (B)營業保證金 (C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額 (D)最低實收資本額。
#233061
33.期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報?(A)調整後淨資本額 (B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額 (C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金 (D)最低實收資本額。
#233062
34.依我國期貨交易法,有關期貨商之財務狀況達到一定標準時,應向主管機關申報之規定,下列敘述何者正確?(A)業主權益少於期貨交易人未沖銷部位所需客戶保證金總額之一定比例 (B)業主權益低於最低實收資本額一定成數 (C)調整後淨資本低於最低實收資本額一定成數 (D)未沖銷部位所需客戶保證金總額低於最低實收資本額一定成數。
#233063
35.依我國期貨交易法,有關期貨商執行職務之規定,下列敘述何者錯誤?(A)期貨商皆不能接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (B)期貨商不得為期貨交易人進行非必要之交易 (C)期貨商不得未依期貨交易人委託事項或條件從事交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。
#233064
36.下列何者不正確?(A)期貨商依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金時,得自客戶保證金專戶內提取款項 (B)期貨商為期貨交易支付必須支付之保證金,得自客戶保證金專戶內提取款項 (C)期貨商得無條件接受期貨交易全權委託代為決定種類、數量、價格之期貨交易 (D)期貨商不得未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易。
#233065
37.非結算會員之期貨商有下列何種情事時,主管機關得命令其將所屬期貨交易人之相關帳戶,移轉至與該期貨商訂有承受契約之其他期貨商?(1)破產;(2)解散;(3)依法應停止收受期貨交易人訂單;(4)停業:(A)僅(1)、(3)、(4) (B)僅(1)、(2)、(4) (C)僅(2)、(3)、(4) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#233066
38.如無正當理由,期貨商應於接獲主管機關命令後多久之內,將客戶保證金專戶內款項及所屬期貨交易人之交易明細表,移交給訂有承受契約之其他期貨商?(A)二個營業日內 (B)三個營業日內 (C)五個營業日內 (D)七個營業日內。
#233067
39.期貨商因破產而將客戶保證金及相關資料移轉至訂有承受契約的其他期貨商時,因移轉所生之費用,應由下列何者承擔?(A)客戶保證金 (B)承受之期貨商 (C)移轉之期貨商 (D)主管機關。
#233068
40.期貨商最遲應於何時將其他期貨商與該期貨商訂有承受契約之契約書影本,報主管機關備查?(A)應於開業後二個月內 (B)應於接獲主管機關移轉之命令後二個營業日內 (C)應於取得主管機關核發之許可證照後一個月內 (D)選項A、B、C皆非。
#233069
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