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期貨交易法規
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100年 - 2011年期貨-法規-第六章市場之監督與管理(1-82)#5785
> 試題詳解
18.依期貨交易法規定，期貨業應於每會計年度終了後幾個月內，向主管機關申報內部控制聲明書？
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月。
答案：
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統計：
A(1), B(4), C(9), D(15), E(0) #233598
詳解 (共 1 筆)
JC
B2 · 2023/03/12
#5745362
期貨交易法 第 97-1 條1. 期貨交...
(共 133 字，隱藏中）
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相關試題
19.依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公眾利益及市場秩序，所採取之措施不包括下列何者？(A)命令期貨公會提出財務或業務報告資料 (B)檢查期貨顧問事業之營業、財產、帳簿 (C)要求有違法之虞之期貨交易相關人員到達辦公處所說明 (D)對於委託地下期貨業者進行交易之人，處一年以下有期徒刑、拘役或併科新台幣一百八十萬元以下罰金。
#233599
20.依期貨交易法之規定，關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限，下列敘述何者為錯誤？(A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿 (B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不提出，主管機關可為行政罰鍰之處分 (C)不可通知期貨經紀商之相關人員到達主管機關辦公處所說明，因期貨交易法並無主管機關調查權之規定 (D)主管機關可命令利用客戶帳戶為自己從事交易之業務員，停止執行業務之處分。
#233600
21.下列何項期貨市場監督管理之規範非由主管機關所定之？(A)期貨市場監視準則 (B)期貨結算機構財務報告編製準則 (C)期貨業關係人之範圍 (D)專案查核期貨商、結算會員處理程序及輔導辦法。
#233601
22.依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護公益或市場秩序所得採取之措施，下列何者正確？(A)得命令期貨交易所提出業務報告資料；(B)主管機關檢查業務或財務報告資料的對象不含期貨業商業同業公會；(C)關係人之範圍依商業團體法之規定；(D)得命令與期貨結算機構有財務往來的關係人提出財務報告資料。
#233602
23.依我國期貨交易法之規定，主管機關為保護公益，得對期貨業商業同業公會所採取之措施不包括下列何者？(A)要求同業公會定期申報經會計師查核簽證之財務報告 (B)檢查同業公會之營業、財產、帳簿、書類或其他有關物件 (C)派員至同業公會進行監理 (D)命令通知同業公會變更章程。
#233603
24.依我國期貨交易法之規定，有關主管機關檢查財產及營業之規定，下列何者不正確？(A)得隨時命令期貨交易所、期貨結算機構提出財務或業務報告，但因同業公會屬期貨商自律組織，故不在其範圍內 (B)得隨時命令與期貨業財務或業務往來之關係人提出財務、業務報告 (C)得檢查期貨業之營業、財產及帳簿 (D)如發現在違法之重大嫌疑者，得封存或調取有關證件。
#233604
25.依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？(1)期貨交易所；(2)期貨結算機構；(3)中華民國期貨商業同業公會；(4)期貨信託事業：(A)僅(1)、(4) (B)僅(1)、(2)、(4) (C)(1)、(2)、(3)、(4) (D)僅(1)、(3)。
#233605
26.依我國期貨交易法之規定，主管機關為維護市場秩序得對下列何者之財產或營業加以檢查？(1)期貨交易所；(2)期貨交易所的總經理；(3)期貨結算機構；(4)期貨業商業同業公會的理事：(A)僅(1)、(3) (B)僅(1)、(2)、(3) (C)僅(1)、(3)、(4) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#233606
27.依我國期貨交易法之規定，下列何人員與期貨商有財務或業務往來時，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查？(1)期貨商董事；(2)期貨商分支機構副理的四等親親屬；(3)期貨商副總經理；(4)期貨商董事長的三等親親屬：(A)僅(1)、(3) (B)僅(2)、(4) (C)僅(1)、(2)、(3) (D)(1)、(2)、(3)、(4)。
#233607
28.依我國期貨交易法之規定，下列何人員與其事業有財務或業務往來時，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查？(1)期貨商的董事；(2)槓桿交易商監察人的三等親親屬；(3)槓桿交易商分支機構的經理；(4)期貨商總經理的父母：(A)(1)、(3) (B)(1)、(4) (C)(1)、(3)、(4) (D)(1)、(2)、(3)。
#233608
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