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99年 - 99-2 期貨商業務員 :期貨交易法規#10744
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依期貨交易法規定,期貨業應於每會計年度終了後幾個月內,向主管機關申報內部控制聲明書?
(A)一個月
(B)二個月
(C)三個月
(D)四個月 .
答案:
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統計:
A(1), B(6), C(11), D(7), E(0) #444190
詳解 (共 2 筆)
崩崩
B2 · 2020/09/09
#4261996
應於每會計年度終了後三個月內,向主管機關...
(共 39 字,隱藏中)
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【站僕】摩檸Morning.
B3 · 2020/09/09
#4262127
原本答案為D,修改為C
(共 13 字,隱藏中)
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相關試題
他業兼營期貨經理事業,於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者,其兼營期貨經理事業之許可將被廢止? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#444191
下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構? (A)期貨結算機構及信託業 (B)期貨經紀商及信託業 (C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
#444192
證券商之分支機構經許可經營期貨交易輔助業務者,應繳存之營業保證金,下列何者正確? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣五百萬元 (C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元
#444193
期貨顧問事業於各種傳播媒體從事期貨交易解盤之人員,應取得下列何種資格? (A)期貨交易分析人員 (B)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗二年以上 (C)取得期貨商業務員資格,並在證券或期貨機構從事證券或期貨相關工作經驗三年以上 (D)選項ABC皆可
#444194
依期貨顧問事業設置標準規定,符合主管機關所定資格條件,得申請兼營期貨顧問事業之機構,不包括以下何者? (A)期貨信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經紀商 (D)證券經紀商
#444195
依期貨信託基金管理辦法之規定,當發現期貨信託基金之淨資產價值低於主管機關所定之標準時,應由下列何者立即通報主管機關? (A)期貨信託事業或基金保管機構 (B)期貨信託事業或同業公會 (C)期貨信託事業或銷售機構 (D)基金保管機構或銷售機構
#444196
證券商如欲擔任期貨信託事業之專業發起人者,該證券商之淨值應達下列何種規模? (A)新臺幣六十億元以上 (B)新臺幣七十億元以上 (C)新臺幣八十億元以上 (D)新臺幣一百億元以上
#444197
有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,以下敘述何者正確? (A)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,應先經主管機關核准;對不特定人募集之期貨信託基金,採事後報備制 (B)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金,採事後報備制;對不特定人募集之期貨信託基金,應先經主管機關核准 (C)不論針對符合一定資格條件之人或對不特定人募集之期貨信託基金,均應先經主管機關核准 (D)不論針對符合一定資格條件之人或對不特定人募集之期貨信託基金,均採事後報備制
#444198
期貨顧問事業之內部控制制度應依據下列何者所發布的相關規範而訂定? (A)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (B)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及期貨交易所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (C)主管機關所訂之證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則及投信投顧公會所訂定之期貨顧問事業內部控制制度標準規範 (D)選項ABC皆非
#444199
期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第12 條所訂資格條件之股東,該股東持股除以發行新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外,其合計持有股份不得少於已發行股份總數百分之幾? (A)百分之二十 (B)百分之二十五 (C)百分之三十 (D)選項ABC皆非
#444200
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