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投信投顧相關法規(含自律規範)
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107年 - 107-2 投信投顧業務員(一科、二科、三科) 投信投顧相關#69768
> 試題詳解
18.證券投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時,下列何者為契約一部分?
(A)全權委託投資說明書
(B)委任人填寫之客戶資料表
(C)法人機構客戶之授權證明書
(D)選項ABC皆是
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A(35), B(5), C(6), D(1523), E(0) #1812848
詳解 (共 1 筆)
Hsiang Chun Chiu
B1 · 2019/03/18
#3251191
根據證劵投資信託暨顧問商業同業公會證劵投...
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第十一條 受任人受理客戶申請全權委託投資...
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20. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時,下列何者為契約一部分? (A)全權委託投資說明書 (B)委任人填寫之客戶資料表 (C)法人機構客戶之授權證明書 (D)選項ABC皆是
#2447775
29. 投信投顧事業與客戶簽訂全權委託投資契約時,下列何者為契約一部分? (A)全權委託投資說明書 (B)委任人填寫之客戶資料表 (C)法人機構客戶之授權證明書 (D)選項ABC皆是
#2565096
19.有關全權委託保管機構,下列何種敘述為非? (A)每一全權委託投資帳戶之保管機構不限定一家 (B)客戶得於全權委託投資契約存續期間變更全權委託保管機構,但應以書面通知原全權委託保管機 構及受任人 (C)新受任全權委託保管機構另應通知受任人,共同與客戶簽訂三方權義協定書 (D)客戶與新任全權委託保管機構所簽訂之委任契約,應與新任全權委託保管機構個別簽訂
#1812849
20.受任人為個別全權委託投資帳戶從事證券投資後,接獲全權委託保管機構依法出具之越權交易通知 書之日起,對於越權交易買進或賣出之款券,應如何履行責任? (A)由受任人為相反之賣出或買進沖銷處理並結算損益 (B)由受任人指定第三人為相反賣出或買進沖銷處理並結算損益 (C)客戶撤銷買賣 (D)由全權委託保管機構撤銷買賣
#1812850
21.A 投資人有三千萬資金,全權委託甲證券投資信託公司處理該資金投資業務,對 A 投資人委託之資 金,甲應注意哪些事項? (A)應由 A 存入合法之保管機構保管 (B)甲之債權人不得對 A 委託之資金行使權利 (C)保管機構之自有財產與該委託資金須分別處理 (D)選項ABC皆是
#1812851
22. 全權委託投資契約之受任人運用全權委託投資資產買賣有價證券而經由證券商退還手續費,應如何處理? (A)列為管理報酬 (B)作為客戶買賣交易成本之減項 (C)作為投資獲利 (D)累積為客戶委託投資資產
#1812852
23.證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前,應將全權委託投資之相關事項指派專人向客 戶詳細說明,並交付全權委託投資說明書,下列何者非為該說明書應載明之事項? (A)該事業全權委託投資業務部門主管及業務人員之學經歷 (B)該事業經營全權委託投資業務之績效 (C)投資或交易風險警語 (D)收費方式
#1812853
24.有關全權委託保管機構之規範何者正確? (A)應由受任之證券投信或投顧事業與全權委託保管機構簽訂委任契約 (B)全權委託保管機構之指定,應由客戶為之 (C)數個客戶得共同委任同一全權委託保管機構保管,並共同簽訂委任契約 (D)每一全權委託投資帳戶之保管機構不以一家為限
#1812854
25.針對證券投資顧問事業申請經營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤? (A)未兼營期貨顧問業務者,其實收資本額應達新臺幣五千萬元以上 (B)應設置內部稽核部門 (C)營業滿一年並具有經營全權委託投資能力 (D)應依規定提存營業保證金
#1812855
26.下列有關投信投顧事業經營全權委託投資業務收取績效報酬之規定何者正確? (A)業者向客戶收取績效報酬得約定依一定比率分擔損失 (B)業者與客戶得約定得以獲利金額拆帳之方式計收 (C)績效報酬係依主管機關訂定之相關收取條件與計算方式決定 (D)委託投資資產之淨資產價值低於原委託投資資產時,不得計收績效報酬
#1812856
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