阿摩線上測驗
登入
首頁
>
證照◆證券交易相關法規與實務
>
106年 - 106-4 高級業務員 - 證券交易相關法規與實務#69144
> 試題詳解
18. 上市公司甲董事對公司發行之上市債券換股權利證書為短線買賣,公司得否向甲請求將短線利 益歸於公司?
(A)公司無請求權
(B)須甲請求換股部分適用
(C)甲應返還短線利益於公司
(D)返還利益之計算以實際損益為準
答案:
登入後查看
統計:
A(10), B(6), C(340), D(50), E(0) #1793302
私人筆記 (共 1 筆)
曾凱琳
2018/06/13
私人筆記#855293
未解鎖
證券交易法 第157條 發行股票公司...
(共 311 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
19. 證券商違反「證券交易法」或其所發布之命令者,除依法處罰外,主管機關得視情節之輕重為 下列何種處分? (A)警告 (B)六個月以內之停業 (C)撤銷營業許可 (D)選項ABC皆正確
#1793303
20. 對證券商從事有關外國衍生性金融商品交易規範,下列敘述何者正確? (A)得擇定任何外國金融機構辦理 (B)結匯事宜應向銀行局申報 (C)應向中央銀行許可或指定之國內外金融機構辦理交易 (D)應向投審會申報交易月報表
#1793304
21. 上櫃股票公司若欲符合得為融資融券之資格,其公司設立登記應滿幾年? (A)五年 (B)四年 (C)三年 (D)二年
#1793305
22. 於證券集中保管事業開設帳戶、送存證券,辦理帳簿劃撥之人,稱之為? (A)劃撥人 (B)保管人 (C)結算人 (D)參加人
#1793306
23. 因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,甲.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙. 委託人,三者對交割結算基金有優先受償之權,其優先順序如何? (A)甲→乙→丙 (B)丙→甲→乙 (C)甲→丙→乙 (D)丙→乙→甲
#1793307
24. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,原則上其接受單一客戶委託投 資資產之金額不得低於新臺幣多少元? (A)五百萬元 (B)一千萬元 (C)一千五百萬元 (D)二千萬元
#1793308
25. 代客操作與共同基金之比較,下列敘述何者錯誤? (A)代客操作與募集共同基金應對投資人交付公開說明書 (B)二者之管理辦法由金融監督管理委員會訂定 (C)經營代客操作需提存營業保證金 (D)對投資人資產之管理均應以善良管理人之注意為之
#1793309
26. 將資金透過金融機構再由金融機構提供給企業之資金運用方式,稱為? (A)消費金融 (B)企業金融 (C)間接金融 (D)以上皆非
#1793310
27. 員工認股權憑證之存續期間不得超過幾年? (A)二年 (B)五年 (C)十年 (D)十五年
#1793311
28. 辦理公開申購配售之案件,申購人有下列何種情況,則經紀商不得接受其受託申購? (A)利用或冒用他人名義申購者 (B)申購委託書應填寫之各項資料未經填妥或資料不實者 (C)未於所委託申購之經紀商開立交易戶 (D)選項ABC皆是
#1793312
相關試卷
115年 - 115-1 高級業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#139208
2026 年 · #139208
114年 - 114-3 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#136074
2025 年 · #136074
114年 - 114-3 證券商高級業務員:證券交易相關法規與實務#134899
2025 年 · #134899
114年 - 114-3 證券商業務員(乙科):證券交易相關法規與實務#134894
2025 年 · #134894
114年 - 114-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130594
2025 年 · #130594
114年 - 114-1 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範)#130593
2025 年 · #130593
114年 - 114-2 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#130471
2025 年 · #130471
114年 - 114-2 高級業務員:證券交易相關法規與實務#130444
2025 年 · #130444
114年 - 114-1 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#127112
2025 年 · #127112
114年 - 114-1 證券商業務員資格測驗試題:證券交易相關法規與實務#127101
2025 年 · #127101